銀行從業(yè)《法律法規(guī)與綜合能力》沖刺試題
1.制定銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守的宗旨是“為規(guī)范銀行業(yè)從業(yè)人員( )，提高中國銀行業(yè)從業(yè)人員整體素質和( )，建立健康的銀行業(yè)企業(yè)文化和信用文化，維護銀行業(yè)良好信譽，促進銀行業(yè)的健康發(fā)展，制定本職業(yè)操守”。( )
A.職業(yè)紀律;職業(yè)道德
B.職業(yè)行為;職業(yè)道德水準
C.職業(yè)操守;職業(yè)紀律
D.職業(yè)道德;職業(yè)操守水平
2.從業(yè)人員在具體工作崗位上履行特定崗位職責的行為是( )。
A.職業(yè)規(guī)范
B.職業(yè)職責
C.職業(yè)行為
D.職業(yè)操守
3.銀行業(yè)從業(yè)人員不包括( )。
A.銀行工作人員
B.信托公司工作人員
C.汽車金融公司工作人員
D.證券公司工作人員
4.下列關于法律法規(guī)的說法錯誤的是( )。
A.法律法規(guī)是一種約定俗成的說法
B.國務院是立法機關
C.國務院制定的行政法規(guī)
D.包括國務院各部委制定的規(guī)章，同時還包括地方性法規(guī)、自治條例和單行條例等
5.以下關于銀行業(yè)從業(yè)人員行業(yè)自律規(guī)范的說法不正確的是( )。
A.是指由銀行業(yè)協(xié)會經(jīng)過其章程規(guī)定程序通過的對全體會員具有一定約束力的行業(yè)規(guī)范及公約
B.包括《中國銀行業(yè)自律公約》
C.包括國務院各部委制定的規(guī)章
D.包括銀行從業(yè)人員職業(yè)操守
6.以下有關銀行業(yè)從業(yè)人員應當遵守的原則表述不正確的有( )。
A.以高標準職業(yè)道德規(guī)范行事
B.品行正直
C.恪守誠實信用
D.誠實信用的原則應該是實質意義上的恪守，不過有理由時可以抗辯
7.孔子曰：“信則人任焉。”這句話與下列《銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守》中( )原則的要求相似。
A.誠實信用
B.守法合規(guī)
C.專業(yè)勝任
D.勤勉盡職
8.以下關于合規(guī)風險的說法不正確的是( )。
A.商業(yè)銀行應加強合規(guī)文化建設，并將合規(guī)文化建設者融入企業(yè)文化建設全過程
B.董事會和高級管理層應確定合規(guī)的基調，確立全員主動合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價值等合規(guī)理念
C.整體經(jīng)營活動的合規(guī)是由其眾多的從業(yè)人員合規(guī)構成的
D.個別銀行業(yè)從業(yè)人員違反規(guī)定政策的行為可能不會為銀行帶來合規(guī)風險
9.商業(yè)銀行因沒有遵循法律、規(guī)則和準則可能遭受的“合規(guī)風險”不包括( )。
A.法律制裁的風險
B.監(jiān)管處罰的風險
C.遭受重大財務損失的風險
D.遭受破產(chǎn)的風險
10.銀行業(yè)從業(yè)人員應當具備崗位所需的專業(yè)知識、資格和能力是( )準則。
A.守法合規(guī)
B，專業(yè)勝任
C.勤勉盡職
D.誠實信用
11.根據(jù)西方國家銀行業(yè)發(fā)展的經(jīng)驗，從根本上保證銀行業(yè)從業(yè)人員在專業(yè)上勝任本職工作，從而為銀行穩(wěn)健經(jīng)營打下良好基礎的制度是( )。
A.外部監(jiān)管制度
B.分業(yè)經(jīng)營制度
C.從業(yè)人員定期培訓制度
D.從業(yè)人員資格認證制度
12.以下關于銀行業(yè)從業(yè)的基本準則說法不正確的是( )。
A.銀行業(yè)從業(yè)人員應當勤勉謹慎，對所在機構負有誠實信用義務，切實履行崗位職責，維護所在機構商業(yè)信譽
B.銀行業(yè)從業(yè)人員不僅要具備崗位所需的專業(yè)知識的技能，更要有一個勤勉謹慎的良好工作態(tài)度
C.銀行業(yè)從業(yè)人員在特殊情況下可以向所在機構人力資源管理隱瞞相關信息
D.在業(yè)務操作過程中，從業(yè)人員要認真履行崗位職責，勤勉謹慎，仔細認真，避免差錯，做一名稱職的銀行業(yè)從業(yè)人員
13.以下哪一項明顯違反了“勤勉盡職”的要求?( )
A.對所在機構誠實信用
B.在工作中時常打私人電話，上網(wǎng)瀏覽個人感興趣的內(nèi)容
C.切實履行崗位職責
D.維護所在機構商業(yè)信譽
14.禁止商業(yè)賄賂是《銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守》中( )基本準則的要求。
A.勤勉盡職
B.專業(yè)勝任
C.保護商業(yè)秘密與客戶隱私
D.公平競爭
15.下列關于《反不正當競爭法》規(guī)定不正確的是( )。
A.經(jīng)營者不得采用財務或其他手段進賄賂賂以達到銷售或購買產(chǎn)品或服務的目的
B.經(jīng)營者銷售或購買商品或服務，可以以明示方式給對方折扣
C.經(jīng)營者銷售或購買商品或服務，不可以以明示方式給對方折扣
D.經(jīng)營者銷售或購買商品或服務，可以給中間人傭金
參考答案：
B/ C/ D/ B/ C/ D/ A/ D/ D/ B/ D/ C/ B/ D/ C/
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