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銀行從業(yè)資格《法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：證券法
《證券法》是中國(guó)股市的一部法律。是新中國(guó)成立以來(lái)第一部按國(guó)際慣例、由國(guó)家最高立法機(jī)構(gòu)組織而非由政府某個(gè)部門組織起草的經(jīng)濟(jì)法。接下來(lái)小編為大家編輯整理了銀行從業(yè)資格《法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：證券法，想了解更多相關(guān)內(nèi)容請(qǐng)關(guān)注應(yīng)屆畢業(yè)生考試網(wǎng)!
證券法
一、證券法
1.證券法及基本原則
證券法是以規(guī)范證券發(fā)行、交易和監(jiān)管等活動(dòng)為主要內(nèi)容的法律。《證券法》貫徹“三公”原則，即公開、公平、公正原則。此外，《證券法》還規(guī)定了平等、自愿、有償、誠(chéng)實(shí)信用原則，分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理原則以及合法原則等。其中，三公原則是《證券法》的最基本原則。
2.證券發(fā)行
(1)證券發(fā)行方式
第一，公開發(fā)行。有下列情形之一的，為公開發(fā)行：
①向不特定對(duì)象發(fā)行證券的。
�、谙蛱囟▽�(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)200人的。
�、鄯伞⑿姓ㄒ�(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。
第二，非公開發(fā)行，也稱私募發(fā)行是指采用非公開的方式，向特定的對(duì)象發(fā)行的行為�！蹲C券法》第10條第3款規(guī)定，非公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。
(2)證券發(fā)行管理制度
證券發(fā)行管理制度主要有3種：審批制、核準(zhǔn)制和注冊(cè)制。其中審批制是完全計(jì)劃發(fā)行的模式，核準(zhǔn)制是從審批制向注冊(cè)制過(guò)渡的中間形式，注冊(cè)制則是目前成熟股票市場(chǎng)普遍采用的發(fā)行制度。
(3)發(fā)行保薦
保薦人制度是指是由保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人負(fù)責(zé)發(fā)行人的上市推薦和輔導(dǎo)，核實(shí)公司發(fā)行文件和上市文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性，協(xié)助發(fā)行人建立嚴(yán)格的信息披露制度，并承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)防范責(zé)任的一種制度。
(4)證券承銷
證券承銷是指證券公司根據(jù)發(fā)行人的委托，為了發(fā)行人的利益向投資者銷售、促成銷售或者代為銷售擬發(fā)行證券的行為。我國(guó)《證券法》規(guī)定的證券承銷業(yè)務(wù)有代銷和包銷兩種。證券的代銷、包銷期限最長(zhǎng)不得超過(guò)90日。
3.證券交易
(1)交易條件
①證券交易當(dāng)事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券。
�、谝婪òl(fā)行的股票、公司債券及其他證券，法律對(duì)其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內(nèi)不得買賣。
�、垡婪ü_發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或者在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場(chǎng)所轉(zhuǎn)讓。
(2)交易方式
�、僮C券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。
②證券交易當(dāng)事人買賣的證券可以采用紙面形式或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式。
�、圩C券交易以現(xiàn)貨和國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行。
4.證券上市
(1)股票上市
第一，上市條件。
①股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行。
②公司股本總額不少于人民幣3 000萬(wàn)元。
�、酃_發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上。
④公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上。
⑤公司最近3年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載。
證券交易所可以規(guī)定高于前款規(guī)定的上市條件，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
第二，暫停上市。
①公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件。
�、诠静话凑找�(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者。
�、酃居兄卮筮`法行為。
�、芄咀罱赀B續(xù)虧損。
�、葑C券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。
第三，終止上市。
�、俟竟杀究傤~、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件。
�、诠静话凑找�(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，且拒絕糾正
�、酃咀罱�3年連續(xù)虧損，在其后一個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利。
④公司解散或者被宣告破產(chǎn)。
⑤證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。
(2)債券上市
第一，上市條件。
�、俟緜钠谙逓�1年以上;
�、诠緜瘜�(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5 000萬(wàn)元;
�、酃旧暾�(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。
第二，暫停上市。
�、俟居兄卮筮`法行為。
②公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件。
�、郯l(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用。
④未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)。
⑤公司最近兩年連續(xù)虧損。
第三，終止上市。
公司有暫停上市條件中①④項(xiàng)所列情形之一經(jīng)查實(shí)后果嚴(yán)重的，或者有上述②③⑤所列情形之一，在限期內(nèi)未能消除的，由證券交易所決定終止其公司債券上市交易。公司解散或者被宣告破產(chǎn)的，由證券交易所終止其公司債券上市交易。
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