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2016基金從業(yè)資格考試法律法規(guī)考前模擬習題
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1、 貨幣市場與股票市場的一個主要區(qū)別是( )。
A.貨幣市場進入門檻很低
B.貨幣市場進入門檻很高
C.貨幣市場屬于場外交易市場
D.貨幣市場屬于場內交易市場
2、 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會界定我國資產管理行業(yè)范圍的根據(jù)不包括( )。
A.資金來源
B.風險控制
C.管理方式
D.權利義務
3、 基金銷售機構在制定產品策略和促銷策略時，需要嚴格遵守有關規(guī)定。這體現(xiàn)的是4Ps營銷理論的( )。
A.規(guī)范性
B.持續(xù)性
C.專業(yè)性
D.服務性
4、 證券投資基金在( )被稱為共同基金。
A.美國
B.英國
C.中國香港
D.日本
5、下列關于基金監(jiān)管的敘述中，正確的是( )。
A.市場不是萬能的，因此，政府干預的越多，監(jiān)管越嚴就越有效
B.政府基金監(jiān)管機構進行基金監(jiān)管活動，要具有適當性、必要性和相稱性
C.基金市場主體進入基金市場，是基金市場的原動力和價值歸宿
D.保護投資人的合法權益，是基金市場活力的源泉
6、 合規(guī)管理部門對( )負責。
A.監(jiān)事會
B.董事會
C.督察長
D.總經(jīng)理
7、 我國相關法律法規(guī)規(guī)定，辦理基金開戶要求的個人投資者年齡范圍是( )周歲。
A.16～60
B.16～70
C.18～60
D.18～70
8、 自2012年起，分開募集的分級基金，B類份額單筆認購/申購金額不得低于( )萬元。
A.5
B.3
C.2
D.1
9、 某投資人投資1萬元申購某開放式基金，申購費率為1.5%，假定申購當日基金份額凈值為1.05元，則其可得到的申購份額為( )份。
A.9280.95
B.9350.95
C.9383.07
D.9480.95
10、 下列說法中錯誤的是( )。
A.對管理公開募集基金的基金管理公司持有5%以上股權的非主要股東，非主要股東為自然人的，個人金融資產不低于1000萬元人民幣，在境內外資產管理行業(yè)從業(yè)5年以上
B.管理公開募集基金的基金管理公司擬任高級管理人員、業(yè)務人員不少于15人，并應當取得基金從業(yè)資格
C.依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人的董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī)，具有3年以上與其所任職務相關的工作經(jīng)歷
D.中國證監(jiān)會領導干部離職后2年內，一般工作人員離職3年內，不得到與原工作業(yè)務直接相關的機構任職
11、 下列不屬于基金銷售機構人員從事的工作范圍的是( )。
A.分析基金走勢
B.宣傳推介基金
C.發(fā)售基金份額
D.辦理基金份額申購和贖回
12、 ( )年11月，中國證監(jiān)會發(fā)布了《基金管理公司特定客戶資產管理業(yè)務試點辦法》。
A.2006
B.2007
C.2008
D.2009
13、 內部控制的目標是在一定范圍內( )經(jīng)營風險，提高基金管理人的經(jīng)營效益。
A.避免
B.控制
C.降低或消除
D.轉移
14、基金信息披露的及時性原則體現(xiàn)在基金管理人應在重大事件發(fā)生之日起( )日內披露臨時報告。
A.1
B.2
C.3
D.5
15、 基金股票投資組合重大變動的披露內容不包括( )。
A.報告期內累計買入、累計賣出價值超出期初基金資產凈值2%的股票明細
B.對累計買入、累計賣出價值前20名的股票價值低于2%的，應披露至少前20名的股票明細
C.整個報告期內買入股票的成本總額及賣出股票的收入總額
D.報告期內累計買入、累計賣出價值超出期初基金資產凈值1%的股票明細
16、 職業(yè)關系具有( )的特點。
A.規(guī)范性、高效性和連續(xù)性
B.復雜性、規(guī)范性和社會性
C.社會性、專業(yè)性和復合性
D.合規(guī)性、合法性和規(guī)范性
17、 下列關于管理公開募集基金的基金管理公司的審批的說法中，錯誤的是( )。
A.中國證監(jiān)會應當自受理基金管理公司設立申請之日起12個月內依照規(guī)定進行審查，做出批準或者不予批準的決定
B.管理公開募集的基金管理公司的注冊資本應不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本
C.未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，基金管理公司不得設立或者變相設立子公司
D.基金管理公司變更持有5%以上股權的股東，變更公司的實際控制人，或者變更其他重大事項，應當報經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準
18、 投資于傳統(tǒng)的股票、債券之外的金融和實物資產的基金指的是( )。
A.另類投資基金
B.證券投資基金
C.對沖基金
D.私募股權基金
19、 在保本基金中，一般本金保證比例為( )，但也有低于或高于這一比例的情況。
A.20%
B.50%
C.80%
D.100%
20、 世界上第一只公認的證券投資基金是( )。
A.海外及殖民地政府信托
B.蘇格蘭美國投資信托
C.馬薩諸塞投資信托基金
D.英國投資信托
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