2016基金從業(yè)《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》強(qiáng)化習(xí)題

　　學(xué)習(xí)就像一場(chǎng)戰(zhàn)爭(zhēng)，一場(chǎng)賽跑，它不會(huì)因你而停止，而你要因它而奮斗!以下是百分網(wǎng)小編整理的2016基金從業(yè)《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》強(qiáng)化習(xí)題，歡迎學(xué)習(xí)!

　　單項(xiàng)選擇題

　　1、 我國(guó)只有(　　)證券交易所開(kāi)辦場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)分級(jí)基金份額。

　　A.上海

　　B.深圳

　　C.北京

　　D.天津

　　2、 下列屬于客戶在基金投資操作過(guò)程中享受的服務(wù)的是(　　)。

　　A.推介符合適用性原則的基金

　　B.提醒客戶及時(shí)核對(duì)交易確認(rèn)

　　C.介紹基金管理人投資運(yùn)作情況，讓客戶充分了解基金投資的特點(diǎn)

　　D.定期提供產(chǎn)品凈值信息

　　3、 在我國(guó)，基金管理人只能由依法設(shè)立的(　　)擔(dān)任。

　　A.商業(yè)銀行

　　B.保險(xiǎn)公司

　　C.基金管理公司

　　D.信托公司

　　4、 下列不屬于基金客戶服務(wù)特點(diǎn)的是(　　)。

　　A.專業(yè)性

　　B.規(guī)范性

　　C.持續(xù)性

　　D.歷史性

　　5、 下列關(guān)于忠誠(chéng)敬業(yè)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.基金從業(yè)人員有義務(wù)保護(hù)公司財(cái)產(chǎn)、信息安全，防止所在機(jī)構(gòu)資產(chǎn)損壞、丟失

　　B.基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)與所在機(jī)構(gòu)簽訂正式的勞動(dòng)合同或其他形式的聘任合同，保證基金從業(yè)人員在相應(yīng)機(jī)構(gòu)對(duì)其進(jìn)行直接管理的條件下從事執(zhí)業(yè)活動(dòng)

　　C.基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守所在機(jī)構(gòu)的授權(quán)制度，在授權(quán)范圍內(nèi)履行職責(zé);超出授權(quán)范圍的，應(yīng)當(dāng)按照所在機(jī)構(gòu)制度履行批準(zhǔn)程序

　　D.基金從業(yè)人員本人、配偶、利害關(guān)系人進(jìn)行證券投資，不需要向所在機(jī)構(gòu)有關(guān)從業(yè)人員的證券投資管理制度辦理報(bào)批或報(bào)備手續(xù)

　　6、 合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)熟悉業(yè)務(wù)制度，了解基金管理人各種業(yè)務(wù)的運(yùn)作流程，并準(zhǔn)確理解和把握法律法規(guī)的規(guī)定和變動(dòng)趨勢(shì)。這屬于合規(guī)管理的(　　)。

　　A.獨(dú)立性原則

　　B.客觀性原則

　　C.專業(yè)性原則

　　D.協(xié)調(diào)性原則

　　7、我國(guó)證券投資基金業(yè)伴隨著證券市場(chǎng)的發(fā)展而誕生，其發(fā)展線索主要包括(　　)。

　　A.I、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ

　　8、 下列關(guān)于封閉式基金和開(kāi)放式基金的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)程序包括認(rèn)購(gòu)和確認(rèn)

　　B.開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)收費(fèi)模式為前端收費(fèi)和后端收費(fèi)

　　C.封閉式基金的認(rèn)購(gòu)價(jià)格按1.00元募集，外加券商自行按認(rèn)購(gòu)費(fèi)率收取的認(rèn)購(gòu)費(fèi)

　　D.封閉式基金的發(fā)售方式為場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)和場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)

　　9、 下列關(guān)于基金宣傳推介材料規(guī)范的說(shuō)法中，正確的是(　　)。

　　A.推介貨幣市場(chǎng)基金的，可以保證最低收益

　　B.電臺(tái)廣播應(yīng)當(dāng)以旁白形式提示投資人注意風(fēng)險(xiǎn)并參考該基金的銷售文件

　　C.推介保本基金的，可以不揭示保本基金的風(fēng)險(xiǎn)

　　D.登載基金管理人股東背景時(shí)，不必特別聲明基金管理人與股東之間的業(yè)務(wù)隔離制度

　　10、 下列關(guān)于偏股型基金中的配置比例的說(shuō)法中，正確的是(　　)。

　　A.股票的配置比例為50%～70%，債券的配置比例為20%～40%

　　B.股票的配置比例為40%～60%，債券的配置比例為30%～50%

　　C.股票的配置比例為40%～80%，債券的配置比例為20%～40%

　　D.股票的配置比例為60%～90%，債券的配置比例為10%～20%

　　11、 開(kāi)放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)是(　　)。

　　A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)

　　C.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.基金自身的管理風(fēng)險(xiǎn)

　　12、　　)是我國(guó)基金市場(chǎng)的監(jiān)管主體，依法對(duì)基金市場(chǎng)主體及其活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.證券交易所

　　C.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.證券基金機(jī)構(gòu)

　　13、市場(chǎng)是融資期限在(　　)的金融市場(chǎng)。

　　A.半年以內(nèi)

　　B.1年以內(nèi)

　　C.1年以上

　　D.3年以上

　　14、列屬于QDII基金可投資的金融產(chǎn)品或工具的是(　　)。

　　A.不動(dòng)產(chǎn)

　　B.房地產(chǎn)抵押按揭

　　C.貴重金屬

　　D.銀行存款

　　15、控制大綱應(yīng)當(dāng)明確的內(nèi)容不包括(　　)。

　　A.內(nèi)控目標(biāo)

　　B.內(nèi)控原則

　　C.控制環(huán)境

　　D.業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估

　　參考答案：

　　1-5BACDD

　　6-10CCDBA

　　11-15 BACDD

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