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2017基金從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》提升題
多做習(xí)題有利于知識點的靈活運用，為了方便大家的練習(xí)，下面是小編給大家提供的基金從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》提升題，大家可以參考練習(xí)。
1.以下不屬于內(nèi)部控制的原則的是( )。
A.健全性原則
B.有效性原則
C.審慎性原則
D.成本效益原則
2.基金運作信息披露文件包括( )。
A.招募說明書
B.基金合同
C.上市交易公告書
D.基金份額發(fā)售公告
3.某基金管理公司在新股申購過程中因未遵守市值申購的原則導(dǎo)致申購失敗，事后進(jìn)行原因分析時發(fā)現(xiàn)公司新股申購制度在法規(guī)發(fā)生變化后未及時更新。該事件反映該公司在內(nèi)部控制方面違背了( )原則。
A.健全性
B.相互制約
C.有效性
D.獨立性
4.職業(yè)道德是指( )。
A.從業(yè)人員的特定行為規(guī)范的總和
B.企業(yè)上司的指導(dǎo)性要求
C.從業(yè)人員的自我約束
D.職業(yè)紀(jì)律方面的最低要求
5.( )實施監(jiān)督的動力最足，監(jiān)督也最深最細(xì)。
A.投資者
B.監(jiān)督機構(gòu)
C.基金機構(gòu)
D.行業(yè)自律組織
6.合規(guī)獨立性是指( )的合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)在體制機制、組織架構(gòu)、人力資源、管理流程等諸多方面獨立于內(nèi)部其他風(fēng)險部門、業(yè)務(wù)部門、內(nèi)部審計部門等。
A.基金公司
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金銷售部門
7.合規(guī)政策內(nèi)容不包括( )。
A.合規(guī)管理部門的功能和職責(zé)
B.合規(guī)管理部門的權(quán)限
C.合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)
D.管理層薪酬
8.基金管理公司的督察長應(yīng)由( )聘任。
A.中國證監(jiān)會
B.基金管理公司董事會
C.基金經(jīng)營所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
D.基金管理公司總經(jīng)理
9.基金管理人的( )是基金市場競爭的核心。
A.產(chǎn)品設(shè)計
B.投資管理
C.銷售環(huán)節(jié)
D.風(fēng)險控制
10.合規(guī)與風(fēng)險控制部的職責(zé)不包括( )。
A.風(fēng)險的日常管理
B.識別、評估和監(jiān)控基金管理人面臨的合規(guī)風(fēng)險
C.向高級管理層和董事會提出合規(guī)建議和報告
D.定期對本部門的合規(guī)風(fēng)險進(jìn)行評估
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