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2017年基金從業(yè)資格《法律法規(guī)》模考試題
基金銷售是基金運作管理的主要業(yè)務環(huán)節(jié)之一，其規(guī)范運作是擴大基金規(guī)模、保護投資者利益的重要保證。接下來小編為大家精心準備了2017年基金從業(yè)資格《法律法規(guī)》�？荚囶}，想了解更多相關內容請關注應屆畢業(yè)生考試網!
1.對基金公司直銷的特點說法錯誤的是()
A.基金公司非常重視直銷業(yè)務，投入在加大
B.熟悉自身產品，重視資訊
C.在購買費率上通常低于傳統(tǒng)代銷渠道
D.可以購買全部公司產品
2.從不同類型基金產品的投資者結構特征方面考察，()年是一個重要的時間分界點。
A. 2005
B. 2006
C. 2007
D. 2008
3.道德是由一定的社會經濟基礎決定的，是一定()的反映。
A.社會關系
B.人與人之間關系
C.人與社會之間關系
D.人與職業(yè)之間
4.下列關于職業(yè)道德發(fā)揮的作用說法錯誤的是()
A. 調整職業(yè)關系
B. 提高工作效率
C. 提升職業(yè)素質
D. 促進行業(yè)發(fā)展
5. 基金管理人應當自收到核準文件之日起()個月內進行封閉式基金份額的發(fā)售。
A.3 B.6 C.9 D.12
1-5 D B A B B
6. 在封閉式基金認購中，基金管理人應當在基金份額發(fā)售的()前公布招募說明書、基金合同及其他有關文件。
A. 3日 B.2日 C.4日 D.5日
7. 下列對開放式基金份額轉換說法錯誤的是()
A.投資者需要先贖回已持有的基金份額
B.開放式基金份額轉換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額
C.基金份額的轉換一般采取未知價法
D.按照轉換申請日的基金份額凈值為基礎計算轉換基金份額數量
8. 投資者可辦理申購、贖回業(yè)務的開放日為證券交易所的交易日，開放時間為()，在此時間外不辦理基金份額的申購、贖回。
A. 9: 00- 11: 00和13: 30- 15: 30
B. 9: 30--11: 30和13: 00--15: 00
C. 9: 15--11: 15和13: 00--15: 00
D. 9: 25--11:25和13: 25--15: 25
9. 基金管理人辦理開放式基金份額的贖回，應當收取贖回費，贖回費在扣除手續(xù)費后，余額不得低于贖回費總額的()
A. 10% B.15% C.20% D.25%
10. 按照滬、深證券交易所公布的收費標準，我國基金交易傭金不得高于成交金額的()
A. 0.20% B. 0.25% C. 0.30% D. 0.35%
6-10 A A B D C
11. 目前，在上海和深圳證券交易所上市的封閉式基金不收取()
A.交易傭金 B.印花稅 C.管理費 D.托管費
12. ETF基金份額折算由()辦理，并由登記結算機構進行基金份額的變更登記。
A. 基金管理人 B.基金托管人 C.基金持有人 D.證券交易所
13. 轉托管在轉出方進行申報，基金份額轉托管()完成。
A.兩次 B.一次 C.三次 D.分期
14. 目前，我國境內基金申購款一般能在()日內到達基金的銀行存款賬戶;贖回款一般于()日內從基金的銀行存款賬戶劃出。①T+1②T+2③T+3④T
A.①② B.①③ C.②③ D.④①
15. 基金管理人需在基金份額發(fā)售的()日前，招募說明書、基金合同摘要應登載在指定報刊和管理人網站上。
A. 1 B.2 C.3 D.5
11-15 B A B C C
16.屬于體現基金信息披露形式性原則的是()
A.及時性 B.公平披露 C.規(guī)范性 D.準確性
17. 基金合同中載明，但在招募說明書中沒有披露的信息是()
A.基金估值 B.運作費用 C.基金運作方式 D.基金份額持有人的權利
18. 基金合同是約定基金管理人、()和基金份額持有人權利義務關系的重要法律文件。
A.基金公司 B.基金托管人 C.商業(yè)銀行 D.證券公司
19. 當代表基金份額()以上的基金份額持有人就同一事項要求召開持有人大會，而管理人和托管人都不召集的時候，持有人有權自行召集。
A. 5% B.10% C.30% D.50%
20. ()是基金資產運作成果的集中體現。
A. 基金資產凈值信息 B.基金資產
C.基金財務會計報告 D.基金年度報告
16-20 C D B B A
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