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2018年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》預(yù)熱試題和答案(六)
1.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司的，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于( )。
A.10人
B.15人
C.20人
D.30人
2.下列人員中，屬于期貨公司高級(jí)管理人員的是( )。
A.監(jiān)事會(huì)主席
B.獨(dú)立董事
C.董事長(zhǎng)
D.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人
3.期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立( )審查部門或者崗位，對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、稽核。
A.結(jié)算
B.交易
C.合規(guī)
D.法律
4.因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾( )的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。
A.2年
B.3年
C.5年
D.8年
5.期貨公司申請(qǐng)停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營(yíng)業(yè)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以( )。
A.變更期貨公司業(yè)務(wù)范圍
B.吊銷期貨公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照
C.強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)
D.注銷期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證
6.期貨公司應(yīng)當(dāng)開(kāi)立期貨保證金賬戶，由( )依法對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控。
A.期貨交易所
B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)
C.證券交易所
D.保證金存管銀行
7.下列選項(xiàng)中屬于申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)任職資格應(yīng)當(dāng)具備的條件的是( )。
A.具有碩士學(xué)位
B.通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試
C.5年以上的期貨從業(yè)經(jīng)歷
D.期貨從業(yè)人員資格
8.期貨公司交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)的辦理應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持( )原則。
A.相同部門的不同人員分開(kāi)辦理
B.不同部門和人員分開(kāi)辦理
C.所有部門統(tǒng)一辦理
D.相同部門的人員統(tǒng)一辦理
9.在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職( )以上的人員，申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。
A.3年
B.5年
C.6年
D.8年
10.期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的許可證由( )統(tǒng)一印制。
A.國(guó)務(wù)院
B.期貨交易所
C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
參考答案：
1.B【解析】《期貨公司管理辦法》第六條規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，除應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人;(二)具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于3人。
2.D【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》中所稱的高級(jí)管理人員是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員。
3.C【解析】《期貨公司管理辦法》第四十六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立合規(guī)審查部門或者崗位，對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、稽核。
4.C【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十九條規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。
5.D【解析】《期貨公司管理辦法》第二十八條規(guī)定，停業(yè)期限屆滿后.期貨公司仍未能恢復(fù)營(yíng)業(yè)或者仍不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則的.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十一條的規(guī)定注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證。
6.B【解析】《期貨公司管理辦法》第五條規(guī)定，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依法對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控。
7.B【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十條規(guī)定，申請(qǐng)董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn);(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位;(三)通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試。
8.B【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第四十五條的規(guī)定，期貨公司交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)由不同部門和人員分開(kāi)辦理。
9.D【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十八條規(guī)定，在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員.申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理人員任職資格的。可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。
10.D【解析】《期貨公司管理辦法》第三十二條規(guī)定，期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的許可證由中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制。許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)。
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