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2015年證券從業(yè)資格考試《證券投資基金》模擬試題（二）
1、為安全保管基金資產(chǎn)，基金管理公司在托管銀行內(nèi)部以( )的名義開立銀行存款賬戶即資金賬戶。
A.基金
B.基金托管人
C.管理人和托管人聯(lián)名的方式
D.基金管理人
2、以下關(guān)于我國開放式基金贖回的說法中，不正確的是( )。
A.采取未知價法
B.采取份額贖回的方式
C.必須以金額贖回方式進(jìn)行
D.贖回申請必須在交易所交易日下午3點(diǎn)之前提出
3、我國開放式基金的存續(xù)期為( )。
A.15年
B.15～50年
C.5年
D.一般無期限
4、( )在對我國基金的監(jiān)管上負(fù)有最主要的責(zé)任。
A.中國證監(jiān)會
B.中國銀監(jiān)會
C.中國人民銀行
D.中國證券業(yè)協(xié)會
5、可能對基金持有人權(quán)希及基金份額的交易價格產(chǎn)生重大的影響的事項不包括( )。
A.基金份額持有人大會的召開
B.基金管理人或基金托管人變更
C.開放式基金發(fā)生巨額贖回且按期支付贖回款項
D.延長基金合同期限
6、積極的股票風(fēng)格管理，預(yù)測某一類股票前景良好則__________;如果某類股票前景不妙，則__________。( )
A.保持權(quán)重;降低權(quán)重
B.增加權(quán)重;保持權(quán)重
C.增加權(quán)重;降低權(quán)重
D.降低權(quán)重;增加權(quán)重
7、關(guān)于基金估值，以下說法正確的是( )。
A.復(fù)核無誤的基金份額凈值由基金托管人對外公布
B.開放式基金每個交易日的次日進(jìn)行估值
C.封閉式基金每周進(jìn)行一次估值
D.開放式基金每個交易日進(jìn)行估值
8、基金管理公司必須以( )為會計核算主體。
A.所管理的不同基金類別
B.所管理的每只基金
C.基金管理公司
D.所管理的全部基金總體
9、基金投資組合中的某個股票長期停牌期間，市場出現(xiàn)了大幅趨勢性波動，為了能使基金資產(chǎn)凈值更好地反映市場的這種變化，基金托管人根據(jù)國家政策和法律法規(guī)，對估值方法作了修改，這符合以下哪條原則?( )
A.合法性原則
B.及時性原則
C.審慎性原則
D.獨(dú)立性原則
10、基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起( )日內(nèi)編制并披露臨時報告書。
A.2
B.3
C.5
D.7
11、基金托管人的基金托管部門主要業(yè)務(wù)人員在1年內(nèi)變動超過( )時，托管人應(yīng)當(dāng)在變化發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時報告書，并報中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)備案。
A.5%
B.15%
C.30%
D.50%
12、基金登記過程實際上是( )通過登記系統(tǒng)對基金投資者所投資基金份額及其變動的確認(rèn)、記賬的過程。
A.登記機(jī)構(gòu)
B.交易所
C.基金托管人
D.基金管理人
13、基金托管協(xié)議是明確基金管理人與( )各自職責(zé)及相關(guān)業(yè)務(wù)內(nèi)容的協(xié)議。
A.基金注冊登記機(jī)構(gòu)
B.基金托管人
C.基金份額持有人
D.基金銷售代理人
14、關(guān)于證券投資基金私募發(fā)行的說法，正確的是( )。
A.基金發(fā)行對象為社會公眾
B.基金發(fā)行對象為不特定投資人
C.基金發(fā)行對象為特定的投資人
D.基金發(fā)行對象為不確定的機(jī)構(gòu)投資者
15、( )是指由整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會等環(huán)境因素對證券價格所造成的風(fēng)險。
A.系統(tǒng)性風(fēng)險
B.非系統(tǒng)性風(fēng)險
C.主動操作風(fēng)險
D.可分散風(fēng)險
16、按照投資對象不同，可將基金分為( )。
A.股票基金、債券基金、保本基金、貨幣市場基金
B.股票基金、債券基金、保本基金、ETF
C.成長基金、收益基金、指數(shù)基金、貨幣市場基金
D.股票基金、債券基金、混合基金、貨幣市場基金
17、關(guān)于目前全球證券投資基金的發(fā)展趨勢與特點(diǎn)，以下陳述不正確的是( )。
A.開放式基金成為主流產(chǎn)品
B.基金行業(yè)分散趨勢突出
C.快速發(fā)展，市場地位和影響不斷提高
D.基金市場競爭加劇
18、在我國，對( )從證券市場中取得的收入，包括買賣股票、債券的原價收入，股票的股息、紅利收入、債券的利息收入及其他收入，暫不征收企業(yè)所得稅。
A.非銀行金融機(jī)構(gòu)
B.企業(yè)
C.證券投資基金
D.基金管理公司
19、( )是指債券發(fā)行人有可能在債券到期日之前回購債券的風(fēng)險。
A.信用風(fēng)險
B.提前贖回風(fēng)險
C.違約風(fēng)險
D.申購風(fēng)險
20、債券基金投資風(fēng)格主要依據(jù)基金所持債券的( )來劃分。
A.收益
B.凸度
C.發(fā)行人
D.久期與信用等級
21、因與基金管理人共同行為導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失時，托管人應(yīng)該( )。
A.強(qiáng)制扣劃基金管理費(fèi)彌補(bǔ)損失
B.代基金承擔(dān)追債責(zé)任
C.以托管費(fèi)代為賠償
D.承擔(dān)連帶賠償責(zé)任
22、基金年底報告披露的財務(wù)指標(biāo)中，能夠較為，合理地評價基金業(yè)績表現(xiàn)的指標(biāo)是( )。
A.基金份額凈值增長率
B.周末基金份額凈值
C.期末可供分配利潤
D.基金凈值總額
23、基金管理公司內(nèi)部控制體系中的最低層次是( )。
A.部門業(yè)務(wù)規(guī)章
B.業(yè)務(wù)操作手冊
C.基本管理制度
D.內(nèi)部控制大綱
24、根據(jù)中國證監(jiān)會2007年3月對開放式基金認(rèn)購費(fèi)計算方法的統(tǒng)一規(guī)定，基金認(rèn)購費(fèi)的計算公式為( )。
A.認(rèn)購費(fèi)=認(rèn)購金額×(1-認(rèn)購費(fèi)率)
B.認(rèn)購費(fèi)=認(rèn)購金額×認(rèn)購費(fèi)率
C.認(rèn)購費(fèi)=凈認(rèn)購金額×認(rèn)購費(fèi)率
D.認(rèn)購費(fèi)=凈認(rèn)購金額×(1-認(rèn)購費(fèi)率)
25、 2004年年底我國推出的首只交易型開放式指數(shù)基金(ETF)是( )。
A.深證100ETF
B.上證50ETF
C.上證180ETF
D.上證紅利ETF
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