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歷年證券從業(yè)《證券交易》考試真題及答案（一）
單選題：
1.證券的( )是指證券變現(xiàn)的難易程度。
A.有效性
B.流動(dòng)性
C.風(fēng)險(xiǎn)性
D.收益性
2.( )，深圳證券交易所正式開業(yè)。
A.1990年2月
B.1991年7月
C.1991年11月
D.1991年2月
3.下列哪一項(xiàng)不屬于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能?( )
A.證券的托管和過戶
B.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立
C.受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益
D.證券交易所上市證券的清算和交收
4.經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，并同時(shí)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司，注冊資本的最低限額為( )。
A.人民幣5億元
B.人民幣1億元
C.人民幣10億元
D.人民幣5000萬元
5.在場外交易市場，金融機(jī)構(gòu)的柜臺(tái)是( )。
A.交易的直接參與者
B.交易的組織者
C.既是交易的組織者，又是交易的直接參加者
D.交易的監(jiān)管者
6.關(guān)于股票的交易，下列說法錯(cuò)誤的是( )。
A.股票交易必須在證券交易所中進(jìn)行
B.股票在上市交易后，可以暫停上市交易
C.股票交易就是以股票為對象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)
D.股票交易可以在證券交易所中進(jìn)行，也可以在場外交易市場中進(jìn)行
7.關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券，以下表述不正確的是( )。
A.持有者可按規(guī)定將可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換成股票
B.持有者必須持有至期滿才可以獲得利息
C.持有者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股
D.可轉(zhuǎn)換債券具有債權(quán)和期權(quán)的雙重特性
8.證券市場的穩(wěn)定性可以用( )來衡量。
A.市場指數(shù)的收益率
B.市場指數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)度
C.市場指數(shù)的透明度
D.市場指數(shù)的覆蓋率
9.下列不屬于金融衍生工具的有( )。
A.股票
B.金融期權(quán)
C.金融期貨
D.貨幣期貨
10.從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證的性質(zhì)是( )。
A.債權(quán)
B.股權(quán)
C.期貨
D.期權(quán)
11.根據(jù)深圳證券交易所規(guī)定，目前為會(huì)員設(shè)立的交易單元設(shè)定的業(yè)務(wù)權(quán)限不包括( )。
A.股指期貨交易
B.協(xié)議轉(zhuǎn)讓
C.融資融券交易
D.A股的大宗交易
12.下列不屬于我國證券交易所會(huì)員權(quán)利的是( )。
A.派遣合格代表入場從事證券交易活動(dòng)
B.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位
C.對證券交易所事務(wù)進(jìn)行監(jiān)督
D.選舉權(quán)和被選舉權(quán)
13.深圳證券交易所特別會(huì)員享有的權(quán)利有( )。
A.選舉權(quán)和被選舉權(quán)
B.對證券交易所事務(wù)的表決權(quán)
C.參加會(huì)員大會(huì)
D.向證券交易所提出相關(guān)建議
14.證券交易所對會(huì)員證券業(yè)務(wù)活動(dòng)中的風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督檢查不包括( )。
A.非現(xiàn)場檢查
B.交易行為實(shí)時(shí)監(jiān)控
C.現(xiàn)場檢查
D.限制交易
15.以下關(guān)于交易單元的說法，正確的是( )。
A.交易所會(huì)員所設(shè)立的交易單元禁止提供給其他機(jī)構(gòu)使用
B.通過交易單元，會(huì)員可以進(jìn)行ETF、1OF等開放式基金的申購與贖回
C.深圳證券交易所會(huì)員必須申請?jiān)O(shè)立3個(gè)或3個(gè)以上的交易單元
D.交易所會(huì)員只可以用一個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個(gè)交易單元的交易申報(bào)
16.在我國，證券公司要取得交易席位，應(yīng)向( )提出申請。
A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
B.證券交易所
C.中國證監(jiān)會(huì)
D.證券業(yè)協(xié)會(huì)
17.具備會(huì)員資格條件的證券公司向證券交易所提出申請，并提供必要文件，經(jīng)( )批準(zhǔn)后，可成為證券交易所的會(huì)員。
A.理事會(huì)
B.會(huì)員大會(huì)
C.總經(jīng)理
D.會(huì)員管理部門
18.深圳證券交易所規(guī)定，會(huì)員通過交易單元不能獲取的信息是( )。
A.證券交易所的緊急公告
B.證券指數(shù)的行情信息
C.A股股票的即時(shí)行情信息
D.A股股票的市場評論
參考答案：
1.【答案】B
【解析】證券的流動(dòng)性是證券市場生存的條件，通常表現(xiàn)為證券變現(xiàn)的難易程度。
2.【答案】B
【解析】1990年12月19日上海證券交易所正式開業(yè);1991年7月3日，深圳證券交易所正式開業(yè)。
3.【答案】A
【解析】證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)有以下職能：①證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理;②證券的存管和過戶;③證券和資金的清算交收及相關(guān)管理;④證券持有人名冊登記及權(quán)益登記;⑤受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益;⑥依法提供與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù);⑦中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
4.【答案】A
【解析】經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務(wù)：①證券經(jīng)紀(jì);②證券投資咨詢;③與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問;④證券承銷與保薦;⑤證券自營;⑥證券資產(chǎn)管理;⑦其他證券業(yè)務(wù)。其中，證券公司經(jīng)營上述第①項(xiàng)至第③項(xiàng)業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元;經(jīng)營上述第④項(xiàng)至第⑥項(xiàng)中兩項(xiàng)以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。
5.【答案】C
【解析】在證券交易市場發(fā)展的早期，柜臺(tái)市場(又稱“店頭市場”)是一種重要的形式，許多有價(jià)證券的買賣是在銀行或證券公司等金融機(jī)構(gòu)的柜臺(tái)上進(jìn)行的。通常，在柜臺(tái)上的買入價(jià)或賣出價(jià)進(jìn)行柜臺(tái)交易，即證券出售者將證券直接賣給柜臺(tái)，證券購人者直接從柜臺(tái)買人證券。因此，金融機(jī)構(gòu)的柜臺(tái)既是證券交易的組織者，也是證券交易的直接參加者。
6.【答案】A
【解析】股票交易既可以在證券交易所中進(jìn)行，也可以在場外交易市場進(jìn)行。前者通常稱為上市交易，而后者的常見形式是柜臺(tái)交易。
7.【答案】B
【解析】可轉(zhuǎn)換債券在發(fā)行時(shí)是一種債券，債券持有者擁有債權(quán)，持有期間可以獲得利息，若持有債券至期滿還可以收回本金。
8.【答案】B
【解析】證券市場的穩(wěn)定性是指證券價(jià)格的波動(dòng)程度。通常，證券市場的穩(wěn)定性可以用市場指數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)度來衡量。由于各種信息是影響證券價(jià)格的主要因素，因此，提高市場透明度是加強(qiáng)證券市場穩(wěn)定性的重要措施。
9.【答案】A
【解析】選項(xiàng)A屬于基礎(chǔ)性的金融產(chǎn)品。
10.【答案】D
【解析】從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證的持有者可以在規(guī)定的期限內(nèi)以事先確定的價(jià)格買入公司發(fā)行的股票，相當(dāng)于股票的長期看漲期權(quán)，因此認(rèn)股權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)。
11.【答案】A
【解析】深圳證券交易所根據(jù)會(huì)員的申請和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定下列交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限：①一類或多類證券品種或特定證券品種的交易;②協(xié)議轉(zhuǎn)讓;③大宗交易;④交易型開放式指數(shù)基金(ETF)、上市開放式基金(1OF)及非上市開放式基金等的申購與贖回;⑤特定證券的主交易商報(bào)價(jià);⑥融資融券交易;⑦其他交易或業(yè)務(wù)權(quán)限。
12.【答案】A
【解析】證券交易所會(huì)員可享有權(quán)利主要有：①參加會(huì)員大會(huì);②有選舉權(quán)和被選舉權(quán);③參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務(wù);④對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán);⑤對證券交易所事務(wù)和其他會(huì)員的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督;⑥按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位等。
13.【答案】D
【解析】境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，若符合條件，經(jīng)申請可以成為我國上海證券交易所及深圳證券交易所的特別會(huì)員。特別會(huì)員享有的權(quán)利主要有：①列席證券交易所會(huì)員大會(huì);②向證券交易所提出相關(guān)建議;③接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)。
14.【答案】D
【解析】證券交易所對會(huì)員的證券交易行為實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，重點(diǎn)監(jiān)控會(huì)員可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為。證券交易所可根據(jù)監(jiān)管需要，采用現(xiàn)場與非現(xiàn)場的方式對會(huì)員證券業(yè)務(wù)活動(dòng)中的風(fēng)險(xiǎn)管理、交易及相關(guān)系統(tǒng)安全運(yùn)行等情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。
15.【答案】B
【解析】A項(xiàng)經(jīng)深圳證券交易所同意，會(huì)員可將其設(shè)立的交易單元提供給證券投資基金管理公司和保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司等機(jī)構(gòu)使用;C項(xiàng)深圳證券交易所會(huì)員取得席位后，可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向交易所申請?jiān)O(shè)立1個(gè)或1個(gè)以上的交易單元;D項(xiàng)會(huì)員可通過多個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個(gè)交易單元的交易申報(bào)，也可通過一個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行多個(gè)交易單元的交易申報(bào)，但不得通過其他會(huì)員的網(wǎng)關(guān)進(jìn)行交易申報(bào)。
16.【答案】B
【解析】根據(jù)我國證券交易所現(xiàn)行制度的規(guī)定，證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)至少取得并持有一個(gè)席位。證券交易所會(huì)員既可以向證券交易所提出申請購買席位，也可以在證券交易所會(huì)員之間轉(zhuǎn)讓席位。
17.【答案】A
【解析】通常來說，證券交易所是從證券公司的經(jīng)營范圍、承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任的資格及能力、組織機(jī)構(gòu)與人員素質(zhì)等方面規(guī)定入會(huì)的條件。具備規(guī)定條件的證券公司向證券交易所提出申請，并提供必要文件，經(jīng)證券交易所理事會(huì)批準(zhǔn)后，可成為證券交易所的會(huì)員。
18.【答案】D
【解析】深圳證券交易所規(guī)定，會(huì)員通過交易單元可以獲取證券交易即時(shí)行情、證券指數(shù)及證券交易公開信息等交易信息和相關(guān)新聞公告。
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