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2015年7月證券從業(yè)資格《基礎知識》考試真題
一、單項選擇題
1.( )是指有權代表國家投資的部門或機構以國有資產向公司投資的股份。
A.國有股
B.集體股
C.法人股
D.社會公態(tài)股
A
2.我國發(fā)行國際債券始于20世紀( )年代初期。
A.60
B.70
C.80
D.90
C
3.關于證券市場下列說法錯誤的是( )。
A.證券市場是證券買賣交易的場所，也是資金供求的中心
B.根據市場的功能劃分，證券市場可分為證券發(fā)行市場和證券交易市場
C.證券交易市場是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所
D.證券市場的兩個組成部分，既相互依存、又相互制約，是一個不可分割的整體
C
4.中國證監(jiān)會按照( )授權和依照相關法律法規(guī)對證券市場進行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。
A 。全國人大
B 。國務院
C 。全國人大常務委員會
D 。中國人民銀行
B
5.證券交易所上市證券的清算和交收由( )集中完成。
A.證券登記結算公司
B.證券服務機構
C.證券交易所
D.證券公司
A
二、多項選擇題
1.在國際金融市場上存在若干重要的參考利率，它們是市場利率水平的重要指標。同時也是金融機構制定利率政策和設計金融工具的主要依據，常見的參考利率包括( )。
A.倫敦銀行間同業(yè)拆放利率(LIBOR)
B.香港銀行間同業(yè)拆放利率(HIBOR)
C.歐洲美元定期存款單利率
D.聯(lián)邦基金利率
ABCD
2.基金管理人應當履行下列( )職責。
A.辦理基金備案手續(xù)
B.對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬，進行證券投資
C.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益
D.編制中期和年度基金報告
ABCD
3.境外上市外資股的名稱包括( )。
A.H股
B.B股
C.N股
D.S股
ACD
4.《證券法》關于信息披露文件的責任主體，主要包括( )。
A.發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人
B.發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人的控股股東、實際控制人
C.證券服務機構、證監(jiān)會
D.證券公司、保薦人
ABD
5.關于《證券公司融資融券試點管理辦法》中對債權擔保規(guī)定的敘述，正確的是( )。
A.證券公司向客戶融資、融券，應當向客戶收取一定比例的保證金。保證金只能是貨幣性質的資金
B.證券公司應當逐日計算客戶交存的擔保物價值與其所欠債務的比例
C.客戶交存的擔保物價值與其所欠債務的比例，超過證券交易所規(guī)定水平的，客戶可以按照證券交易所的規(guī)定和融資融券合同的約定，提取擔保物
D.司法機關依法對客戶信用證券賬戶或者信用資金賬戶記載的權益采取財產保全或者強制執(zhí)行措施的，證券公司應當處分擔保物，實現因向客戶融資融券所生債權
BCD
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