2016年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》復習題
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第1題：財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，應當公平競爭，按照業(yè)務復雜程度及所承擔的責任和風險與委托人商議財務顧問報酬，不得以明顯( )行業(yè)水平等不正當競爭手段招攬業(yè)務。
A.低于
B.等于
C.高于
D.大于
答案：A
第2題：根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，下列說法中正確的是( )。
A.有限責任公司的注冊資本可以按照規(guī)定的比例在3年內分期繳清出資
B.有限責任公司的最低注冊資本額為人民幣5萬元
C.投資公司的注冊資本在5年內繳足即可
D.不存在最低注冊資本額的規(guī)定
答案：C
第3題：期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得( )的罰款。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.3倍以上10倍以下
答案：A
第4題：資產(chǎn)托管機構有權隨時查詢集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作情況，并應當( )核對集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的情況，防止出現(xiàn)挪用或者遺失。
A.按月
B.按年
C.隨時
D.定期
答案：D
第5題：《中華人民共和國刑法》規(guī)定，公司發(fā)起人、股東虛假出資，數(shù)額巨大、后果嚴重的，處( )年以下有期徒刑或拘役。
A.1
B.3
C.5
D.7
答案：C
第6題：全國銀行間市場規(guī)定進行買斷式回購，任何一家市場參與者單只券種的待返售債券余額應小于該只債券流通量的( )，任何一家市場參與者待返售債券總余額應小于其在中央國債登記結算有限責任公司托管的自營債券總額的( )。
A.20%，20%
B.200%，20%
C.20%，200%
D.200%，200%
答案：C
第7題：在( )情形下，證券公司不得動用客戶的交易結算資金或者委托資金。
A.客戶進行證券的申購、證券交易的結算或者客戶提款
B.客戶支付與證券交易有關的傭金、費用或者稅款
C.證券公司借用客戶資金30日內還清
D.法律規(guī)定的其他情形
答案：C
第8題：除因不可抗力外，如果公司利潤實現(xiàn)數(shù)未達到盈利預測的( )的，中國證監(jiān)會在36個月內不受理該公司的公開發(fā)行證券申請。
A.40%
B.45%
C.50%
D.75%
答案：C
第9題：有權對存放在本機構的客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的動用情況進行監(jiān)督的機構不包括( )。
A.指定商業(yè)銀行
B.證券登記結算機構
C.資產(chǎn)托管機構
D.證券交易所
答案：D
第10題：發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，給予警告，并處以( )的罰款。
A.10萬元以上20萬元以下
B.20萬元以上30萬元以下
C.30萬元以上60萬元以下
D.20萬元以上50萬元以下
答案：C
第11題：基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。前述說法體現(xiàn)了基金財產(chǎn)的( )。
A.獨立性
B.契約性
C.確定性
D.營利性
答案：A
第12題：董事人數(shù)不足《公司法》規(guī)定人數(shù)或者公司章程所規(guī)定人數(shù)的( )，或公司未彌補的虧損達實收股本總額( )時，應當在兩個月內召開臨時股東大會。
A.1/3，1/3
B.1/2，2/3
C.2/3，1/3
D.1/3，2/3
答案：C
第13題：交易所在每個交易日開市前，根據(jù)證券公司報送數(shù)據(jù)向市場公布前一交易日單只證券融資融券交易信息，具體有( )。
�、�.融資買入量Ⅱ.融資余額
�、�.融券賣出量Ⅳ.融資融券業(yè)務盈虧狀況
A.I、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.I、Ⅱ、Ⅲ
答案：D
第14題：證券經(jīng)紀人從事的活動不包括( )。
A.客戶賬戶開戶及客戶資金存管
B.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關信息
C.向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務流程
D.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關的信息
答案：A
第15題：下列關于我國證券發(fā)行上市保薦制度的表述中，正確的有( )。
�、�.保薦職責由注冊登記的保薦機構和保薦代表人承擔
�、�.保薦機構在推薦企業(yè)上市前，要對企業(yè)進行輔導和盡職調查
Ⅲ.保薦期間分為盡職推薦和持續(xù)督導兩個階段
�、�.僅首次公開發(fā)行證券需要保薦機構的保薦
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.I、Ⅱ
答案：A
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