- 相關(guān)推薦
證券從業(yè)資格考試《證券法律法規(guī)》基金法考點(diǎn)分析
導(dǎo)語(yǔ)：寶劍鋒從磨礪出,梅花香自苦寒來(lái)�？忌荚噺�(fù)習(xí)應(yīng)耐下性子，刻苦專研，下面是小編給大家提供的證券從業(yè)資格考試《證券法律法規(guī)》基金法考點(diǎn)分析，大家可以參考閱讀，更多詳情請(qǐng)關(guān)注應(yīng)屆畢業(yè)生考試網(wǎng)。
一 基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的概念、權(quán)力和義務(wù)
1. 基金管理人保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、記錄15年以上
2. 基金托管人，又叫基金保管人，在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露與會(huì)計(jì)核算等相應(yīng)職位的當(dāng)事人
二 設(shè)立基金管理公司的條件
注冊(cè)資本不低于1億元，且為實(shí)繳貨幣資產(chǎn)
主要股東從事金融相關(guān)，3年沒(méi)有違法記錄
三 公募基金運(yùn)作的方式
按運(yùn)作方式不同，基金可分為封閉式基金與開(kāi)放式基金
1. 封閉式基金是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金
2. 開(kāi)放式基金是指基金規(guī)模不是固定不變的，而是可以隨時(shí)根據(jù)市場(chǎng)供求情況發(fā)行新份額或被投資人贖回的投資基金
四基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性要求
1. 基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的自有財(cái)產(chǎn)，不得歸入自有財(cái)產(chǎn)。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行終止清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)
2. 基金的債權(quán)與不屬于基金的債務(wù)不得相互抵銷，不同基金的債權(quán)不得相互抵銷
3. 非因基金本身承擔(dān)的債務(wù)，債權(quán)人不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)主張強(qiáng)制執(zhí)行
4. 基金托管人對(duì)其托管的基金應(yīng)當(dāng)獨(dú)立設(shè)置賬戶，確�；鸬耐暾c獨(dú)立
基金管理人或托管人沒(méi)有獨(dú)立財(cái)產(chǎn)，5萬(wàn)至50萬(wàn)罰款，沒(méi)收違法所得，主要負(fù)責(zé)人給予警告、暫�；虺蜂N從業(yè)資格，3萬(wàn)至30萬(wàn)罰款
五 基金公開(kāi)募集與非公開(kāi)募集的區(qū)別
募集方式不同 ： 公募宣傳 私募不公開(kāi)宣傳
募集對(duì)象不同 : 公募為不確定對(duì)象 私募為少數(shù)特定投資者
信息披露要求 ： 公募要求嚴(yán)格 私募要求低很多
六 非公開(kāi)募集基金的合格投資者的要求
非公開(kāi)募集的，合格投資者不得超過(guò)200人
違反法律向非合格投資者募集，1至5倍以下罰款，沒(méi)收違法所得或不足100萬(wàn)，10萬(wàn)至100以下罰款，直接負(fù)責(zé)人3萬(wàn)至30萬(wàn)罰款
【相關(guān)閱讀】
證券從業(yè)考試工具清單
1.第二代身份證(或者臨時(shí)身份證、護(hù)照等)
2.準(zhǔn)考證(多打幾張，文具袋、衣服口袋、包里都備著，萬(wàn)一某個(gè)地方的.丟了呢)
3.透明文具袋
備注：
1.機(jī)械手表(電子手表是絕對(duì)不能帶的)是否能帶，看各省規(guī)定，可以先準(zhǔn)備好，考場(chǎng)安檢時(shí)主動(dòng)出示詢問(wèn)是否可以帶入考場(chǎng)。
2.可以帶瓶水進(jìn)考場(chǎng)，最好去掉包裝紙，以免有不必要的麻煩(不去掉的話監(jiān)考老師會(huì)要求你把水放在地上……)。但是建議考試開(kāi)始前不要大量飲水，免得中途上廁所。
3.最近天氣變化比較大，考前如果降溫帶好外套。
【證券從業(yè)資格考試《證券法律法規(guī)》基金法考點(diǎn)分析】相關(guān)文章：
證券從業(yè)資格考試《證券法律法規(guī)》易考點(diǎn)：基金法08-11
2017證券從業(yè)資格考試《證券法律法規(guī)》考點(diǎn)：證券法03-30
2017證券從業(yè)考試證券法考點(diǎn)分析03-21
證券從業(yè)資格考試《投資基金》考點(diǎn)：QDII基金02-18
基金從業(yè)資格考試《證券投資基金基礎(chǔ)》考點(diǎn)03-07
證券從業(yè)資格證券投資基金考點(diǎn):混合基金07-11
證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)：基金法06-14