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2017年證券從業(yè)資格證《金融市場基礎知識》考試大綱
導語：這是2017年證券從業(yè)資格證《金融市場基礎知識》考試大綱，希望可以為備考的筒子們提供幫助。
金融市場基礎知識
目 錄
第一章 金融市場體系 10
第一節(jié) 全球金融體系 10
第二節(jié) 中國的金融體系 10
第三節(jié) 中國多層次資本市場 10
第二章 證券市場主體 10
第一節(jié) 證券發(fā)行人 11
第二節(jié) 證券投資者 11
第三節(jié) 中介機構 11
第四節(jié) 自律性組織 11
第五節(jié) 監(jiān)管機構 12
第三章 股票市場 12
第一節(jié) 股票 12
第二節(jié) 股票發(fā)行 12
第三節(jié) 股票交易 13
第四章 債券市場 13
第一節(jié) 債券 13
第二節(jié) 債券的發(fā)行與承銷 14
第三節(jié) 債券的`交易 14
第五章 證券投資基金與衍生工具 14
第一節(jié) 證券投資基金 14
第二節(jié) 衍生工具 15
第六章 金融風險管理 15
第一節(jié) 風險概述 16
第二節(jié) 風險管理 16
第一章 金融市場體系
第一節(jié) 全球金融體系
掌握金融市場的概念;熟悉金融市場的分類;了解影響金融市場的主要因素;熟悉金融市場的特點;掌握金融市場的功能。
熟悉非證券金融市場的概念，了解非證券金融市場的分類(股權投資市場、信托市場、融資租賃市場等)。
了解全球金融市場的形成及發(fā)展趨勢;了解國際資金流動方式;熟悉全球金融體系的主要參與者;了解金融危機的教訓。
第二節(jié) 中國的金融體系
了解建國以來我國金融市場的演變歷史;熟悉我國金融市場的發(fā)展現(xiàn)狀;了解影響我國金融市場運行的主要因素。
了解銀行業(yè)、證券業(yè)、保險業(yè)、信托業(yè)的有關情況;熟悉我國金融市場“一行三會”的監(jiān)管架構。
了解中央銀行主要職能;熟悉存款準備金制度與貨幣乘數(shù)的概念;掌握貨幣政策的概念、措施及目標;掌握貨幣政策工具的概念及作用原理;了解貨幣政策的傳導機制。
第三節(jié) 中國多層次資本市場
掌握資本市場的分層特性;掌握多層次資本市場的主要內(nèi)容與結構特征。
熟悉中國多層次資本市場建設的現(xiàn)狀與發(fā)展趨勢;熟悉場內(nèi)市場的.定義、特征和功能;熟悉場外市場的定義、特征和功能;熟悉主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板的概念、上市公司的類型和管理規(guī)定;熟悉全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的掛牌公司的類型和管理規(guī)定;熟悉私募基金市場、區(qū)域股權市場、券商柜臺市場、機構間私募產(chǎn)品報價與服務系統(tǒng)的概念與特點。
第二章 證券市場主體
第一節(jié) 證券發(fā)行人
掌握證券市場融資活動的概念、方式及特征;掌握直接融資的概念、特點和分類;熟悉直接融資與間接融資的區(qū)別。
掌握證券發(fā)行人的概念和分類;熟悉政府和政府機構直接融資的方式及特征;熟悉企業(yè)(公司)直接融資的方式及特征;掌握金融機構直接融資的`特點;熟悉直接融資對金融市場的影響。
第二節(jié) 證券投資者
掌握證券市場投資者的概念、特點及分類;了解我國證券市場投資者結構及演化。
掌握機構投資者的概念、特點及分類;熟悉機構投資者在金融市場中的作用;熟悉政府機構類投資者的概念、特點及分類;掌握金融機構類投資者的概念、特點及分類;熟悉合格境外機構投資者、合格境內(nèi)機構投資者的概念與特點;掌握企業(yè)和事業(yè)法人類機構投資者的概念與特點;掌握基金類投資者的概念、特點及分類。
掌握個人投資者的概念;熟悉個人投資者的風險特征與投資者適當性。
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