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上班族備考證券從業(yè)資格考試戰(zhàn)略
在學習、工作生活中，我們都離不開考試題，考試題是命題者根據(jù)一定的考核需要編寫出來的。一份好的考試題都具備什么特點呢？以下是小編為大家整理的上班族備考證券從業(yè)資格考試戰(zhàn)略，僅供參考，希望能夠幫助到大家。
一、上班族如何擠時間學習
作為上班族來講，在上班時間不可能看書，在下班之后又會有各種各樣的家庭瑣事，如何在有限的時間內(nèi)擠出最多的學習時間，是很多人都關(guān)心的問題。
首先，在上下班時，可以通過移動課堂聽老師的課件，通過這段時間不斷的重復老師講過的重點和難點內(nèi)容。在上下班途中，也可以自己對知識點進行回憶，個人覺得這段時間就是建立自己知識體系的最佳時期。有時候會看到有人在公車上看書，我不推薦。畢竟公車上受到的干擾特別多，能不能安心看進去就是一個問題。而回憶知識點這種方法則不會受到影響，畢竟它是一個自己思考的過程，是主動地在尋求知識，而不是像看書一樣被動地接受知識。
其次，在下班到家之后。盡量縮減不必要的時間，全部用在學習上。有一個考友是這么做的，他堅持三問：“這事與考試比較，是不是必須自己做?是不是必須自己現(xiàn)在做?非自己現(xiàn)在做不可的事如何做?”相信通過這樣的話語，大家都會有一個比較明了的體系了，在準備考試這段期間內(nèi)，需要放棄很多東西，比如娛樂活動，適度的娛樂還是需要的，但長時間的，純粹的娛樂活動就沒有再繼續(xù)的理由了。要耐得住寂寞。
二、學習的方法順序問題
首先要聽課，由于考試的內(nèi)容繁多，知識點瑣碎，在聽了老師的課件之后再閱讀教材就可以更加準確的把握教材的重難點，把握教材的內(nèi)容，有針對性的學習教材內(nèi)容。在聽課時要及時得標記在課本上，而在自己閱讀課本時，除了要重點閱讀標記內(nèi)容外，還要補充閱讀沒有標記的內(nèi)容，做到不遺漏任何一個知識點。
接下來是做習題。在做習題時，要注意標記自己錯的題目，并進行改進和完善。做習題時盡量不要翻書，將自己放在一個模擬考場的氛圍中，在做完之后再進行查看正確與否。這就又進入到了一個特別關(guān)鍵的階段了，就是歸納總結(jié)。對于正確的題目，自己要再花時間想想它考的知識點是什么，怎么考，是以什么形式考的，為什么要考，還可以怎么考等等問題;而對于自己錯誤的題目，則要想一下自己為什么錯了，知識點之間有沒有什么聯(lián)系，如果下次再碰到了能不能保證做對。
然后就步入了復習的階段。在復習，我們要把握的內(nèi)容是“做加法”。什么意思呢，就是說對每個知識點再進行重復學習，之后用習題進行檢驗，對自己學到的東西再進行評價和補充。能一遍做到的事情絕不做二遍，堅持二八原則。
證券從業(yè)資格考試備考經(jīng)驗
第一、學習時間：特點：時間分散，充分利用網(wǎng)絡(luò)平臺。作為一名證券公司的銷售人員，上班拉單忙業(yè)績。哎，白天完全沒有時間靜下心，認真學習，只能在深夜，在電腦前借助網(wǎng)絡(luò)尋找資料，網(wǎng)校的免費資料蠻多的。后來我參加了網(wǎng)校證券輔導班，它幫了我不少的忙。對我起了很大的作用，根據(jù)老師講的課，自己心中對知識點進行歸納。然后再加了多做網(wǎng)校的在線模擬練習題。復習起來很有干勁!
第二、學習方法：特點：列出考點，先把教材讀厚，然后再讀薄。教材錯誤較多，而且講得不透徹。把教材上的資料變成自己的資料，先把教材上有錯誤的地方找出來，這部分不會考;把教材講得不足的，尋找自己過去的相關(guān)專業(yè)書籍把這部分讀厚。然后利用講義及自己讀書整理的筆記，把書讀薄。把這些薄資料重點記憶。這些就是考點。
第三、考試方法：《證券基礎(chǔ)知識》《證券交易》《證券投資基金》《證券投資分析》《證券發(fā)行與承銷》五個科目考試題型題量相同，考試類型為單選、多選、判斷。對于單選題，先把自己知道的剔除或確定，然后再剩下的或選定的里面選，如果都不知道的，盡量選B、C中的一個，這樣概率比較高。多選題應奉行寧少毋濫。最多不超過4個選擇，拿不準的不要選。如果多選有4個答案。有把握3個，另一個是蒙的，最好就不要蒙了，選三個可得1.5分，但如果有一個錯的將一分不得。對于判斷題，如果命題中含有絕對概念的詞、錯誤性可能比較大，出現(xiàn)事實錯、前提錯、邏輯錯、隸屬關(guān)系錯以及概念使用、詞語表達錯等，只要有一部分是錯誤的，整個試題便應被視為錯誤。
第四、考前準備：俗話說：臨陣磨槍，不快也光。臨時抱佛腳，還是有一定的作用，因為根據(jù)考試經(jīng)驗，和人的記憶曲線，考試前的復習可以極大的提高考試成績，最好是瀏覽教材和自己的講義等資料，所以平常的積累和考友資料的交換，是可以節(jié)約大量的時間，對于我們在在職考生也是一種捷徑。
復習的理念一直是以理解為導向。所以在最初的計劃中，首先是把書通讀一遍，然后細讀一遍，接著看歷年考題，最后是全真模擬。每個階段一個星期，合在一起正好是1個月。
結(jié)果后來由于工作繁忙，還有些別的事情，導致前后大致只準備了20天左右，平均每天看書3個小時。所以在這里我要提醒有精心計劃的朋友，一定要有計劃不如變化的心理準備，盡量多預留出一些時間。
證券復習計劃是每天看第一章，金融市場基礎(chǔ)知識六章、證券市場基本法律法規(guī)四章。10天左右看完。
我讀得非常仔細，每個字都看到，并爭取最大限度的理解。讀書要講順序，基礎(chǔ)最先看，然后是證券市場基本法律法規(guī)�；A(chǔ)包括了金融市場、證券市場、股票市場、債券市場、證券投資基金概況，是對證券的一個全盤把握，是重中之重。看完基礎(chǔ)之后，再看和基礎(chǔ)相關(guān)的各項法律法規(guī)，包括證券市場法律、證券從業(yè)人員法律、證券公司法規(guī)等內(nèi)容。
看完第一遍之后，我每門花了一天時間把教材再過了一遍，達到基本上理解記憶。
然后剩下的時間就用來做章節(jié)習題、模擬試題、歷年真題。五天時間的章節(jié)練習，做完對照書籍看知識點，識記易錯點。最后5天的時間用來做模擬試題、真題沖刺，通過對整個科目的全面測試，考查學習成果。錯題建立起錯題集，考前1天再過一遍！
計劃很美好，再執(zhí)行的過程中出現(xiàn)偏差，其他事情的干擾，帶著一點心虛就去了考試。
上了證券從業(yè)考場就發(fā)現(xiàn)，這次考試不算很簡單，考得很細，題目出得也比較靈活。
我之前最擔心時間不夠，結(jié)果發(fā)現(xiàn)時間倒并不是那么緊張。我基礎(chǔ)、法律45分鐘就完卷了，檢查了2遍，最后提前20分鐘交了卷。
不是我喜歡臨時抱佛腳，而是之前實在抽不出時間，所以只能這樣破釜沉舟地去迎戰(zhàn)了。我想借我的經(jīng)歷告訴今后考試的朋友，沒有什么不可逾越的坎，也盡量別像我一樣讓自己陷于如此被動。如果考前能休息得很好的話，肯定就不止打這么點分數(shù)了。
好的學習方法可以因人而異，但好的學習態(tài)度是統(tǒng)一的。對此，我有四點忠告：
1、別以為證券從業(yè)資格考試比較簡單就不屑一顧吊兒郎當。既然報考了，就要作古正經(jīng)地好好準備。等你真正理解了，就會發(fā)現(xiàn)大道至簡，其實這幾本書都寫得很不錯。
2、別因為以前的證券考試簡單就天真地以為永遠都會這么簡單。分析里邊講過，以過去推斷未來，本身就蘊含著風險(這次考試就給出了一個信號：考試并不那么簡單了!)。
3、對資料不要貪多。認真看書才是最重要的�？磿�，內(nèi)容要理解，要融會貫通。在這個基礎(chǔ)上再看別的資料，做到錦上添花，才是科學的備考策略。
4、堅定信心。只要好好看書，就不怕過不了。
我曾做過一年半的股票，看過不少經(jīng)典書籍，所以教材容易看懂一些(但對于這個考試，我也就只有這么點優(yōu)勢)。每個人的學習能力不同，學習習慣也不一樣，而且我各科分數(shù)都不高，所以我的經(jīng)驗僅供參考，更多地是提供一種精神上的啟發(fā)。值得再三強調(diào)的是，教材才是最好的資料，認真看個四五遍，想不過都難(當然，前提是看懂看明白)。證券從業(yè)市面上很多輔導書籍可以替代為教材復習。
考試科目
考試科目分為基礎(chǔ)科目和專業(yè)科目，基礎(chǔ)科目為證券基礎(chǔ)知識，專業(yè)科目包括：證券交易、證券發(fā)行與承銷、證券投資分析、證券投資基金。單科考試時間為120分鐘。
考試使用的教材每年都會重新，增加最新的法規(guī)，政策等。
基礎(chǔ)科目為必考科目，專業(yè)科目可以自選。
通過基礎(chǔ)科目及任意一門專業(yè)科目考試的，即取得證券從業(yè)資格，并可根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則（試行）》的規(guī)定，向中國證券業(yè)協(xié)會申請執(zhí)業(yè)資格。
通過基礎(chǔ)科目及兩門以上（含兩門）專業(yè)科目考試的或已經(jīng)持有兩種（含兩種）以上資格證書的，可獲得一級專業(yè)水平級別認證證書；通過基礎(chǔ)科目及四門以上（含四門）專業(yè)科目考試的或已經(jīng)持有四種資格證書的，可獲得二級專業(yè)水平級別認證證書。
自2015年7月開始，證券從業(yè)資格考試將進行改革，自2015年8月，已有部分考生選擇新改革后的考試，考試科目為兩門，分別為《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎(chǔ)知識》。每科分別為100題選擇題，考試時間為120分鐘。
采用網(wǎng)上報名，網(wǎng)上答題，每年有四次的考試機會。
適合人群：年滿18周歲，具有高中或國家承認相當于高中以上文憑且具有完全民事行為能力的在職證券人員、相關(guān)專業(yè)未取得資格證的人員、自營投資者以及想在本行業(yè)有所提升的有識之士。
考試成績有效期
考試成績合格將取得成績合格證書，考試成績終身有效。
持證優(yōu)勢
行業(yè)比較
會計資格不是進入證券行業(yè)的必要條件，證券資格是進入證券行業(yè)的必要條件。
會計公司業(yè)務最好的部門是與證券、上市公司相關(guān)的業(yè)務。上市公司審計業(yè)務必須由有證券資格的會計公司承擔。沒有資格的不能承接這方面的業(yè)務。
會計資格的就業(yè)取向限制在財務會計部門。
會計資格有技術(shù)工具價值，證券資格有戰(zhàn)略價值。
會計資格持有人眾多，競爭及就業(yè)壓力大。證券資格持有人少，“人以稀為貴”。
會計資格考試很早向社會放開，考試難度越來越大。證券資格首次放開，考試相對容易。
會計資格考試知識有證券資格考試知識可以互補，考試時間不沖突。
證券資格
證券資格考試向社會放開，是理工科學生及進入金融證券行業(yè)、上市公司的一個公平的機會。
證券資格各科課程已經(jīng)有大量的數(shù)量經(jīng)濟的知識，理工科學生在學習和考試上有優(yōu)勢。
很多基金經(jīng)理、投資經(jīng)理都有優(yōu)秀的數(shù)理知識基礎(chǔ)。
法律規(guī)定證券行業(yè)單位必須保持一定比例的信息技術(shù)人員，理工科背景人士有優(yōu)勢。
金融證券行業(yè)、上市公司、大型企業(yè)集團有大量優(yōu)秀高級職員、管理人員都是理工科知識背景。
考試難度
標準化、客觀化試題。
�。▎雾椷x擇題、多項選擇題、判斷題）
考試合格線：近兩年都是60分。
認真學習教材，基本可以全部通過各科考試。
與其他考試不沖突而且互補。證券資格考試備考所花的時間和精力較少。
制度特點
協(xié)會負責人：與原有規(guī)定比較，新的證券業(yè)從業(yè)人員資格管理制度有以下幾個特點：
(一)明確規(guī)定證券公司、基金管理公司、基金托管機構(gòu)、基金銷售機構(gòu)、證券投資咨詢機構(gòu)、證券資信評估機構(gòu)及中國證監(jiān)會認定的其他從事證券業(yè)務的機構(gòu)中從事證券業(yè)務的專業(yè)人員必須在取得從業(yè)資格的基礎(chǔ)上取得執(zhí)業(yè)證書。
(二)簡化了從業(yè)資格的分類及取得條件。通過協(xié)會統(tǒng)一組織的基礎(chǔ)科目和一門專業(yè)科目資格考試的，即取得從業(yè)資格。中國證監(jiān)會另有規(guī)定的人員，按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定取得從業(yè)資格。
(三)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試向社會及境外人士開放。自2003年起，凡年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的境內(nèi)外人士都可以報名參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試。資格考試設(shè)一門基礎(chǔ)科目和若干專業(yè)科目，報考人員可自行選擇專業(yè)科目的門類。
(四)對取得從業(yè)資格的人員進行專業(yè)水平級別認證。通過基礎(chǔ)科目和兩門以上(含兩門)專業(yè)科目考試的，取得一級專業(yè)水平認證證書；通過基礎(chǔ)科目和四門以上(含四門)專業(yè)科目考試的，取得二級專業(yè)水平認證證書。
(五)結(jié)合執(zhí)業(yè)證書管理工作，建立執(zhí)業(yè)人員誠信記錄及評價制度。
(六)根據(jù)中國證監(jiān)會的授權(quán)，由中國證券業(yè)協(xié)會行使證券業(yè)從業(yè)資格取得及執(zhí)業(yè)證書管理職責。
教材版本
2012年證券從業(yè)資格考試教材及輔導書由協(xié)會指定統(tǒng)一使用中國證券業(yè)協(xié)會編，中國財政經(jīng)濟出版社出版，2012年3月、6月全國證券從業(yè)資格考試仍使用2011年版考試大綱及教材，
2012年10月、12月全國證券從業(yè)資格考試使用2012年版考試大綱及教材；
2011年版教材出版信息：2011年6月第1版，2010年6月北京第1次印刷
2011年版教材于2011年7月5日全國統(tǒng)一上市銷售。
2011年版輔導書于2011年7月20日全國統(tǒng)一上市銷售。
2013年第一次、第二次全國從業(yè)資格考試、第一、二、三、四次從業(yè)資格預約式考試使用2012年版考試大綱及教材。
一、報送申請材料
申請從業(yè)資格者，需向證監(jiān)會提供下列申請材料：
1、證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表;
2、身份證;
3、學歷證書;
4、指定培訓機構(gòu)開具的資格考試成績單及結(jié)業(yè)證書;
5、所在單位或戶口所在地街道辦事處以上的政府機關(guān)開具的以往行為說明材料;
6、證監(jiān)會要求報送的其他材料。
各證券中介機構(gòu)應負責統(tǒng)一報送本機構(gòu)申請人的的申請材料，未在證券機構(gòu)中任職者的申請材料可由指定培訓機構(gòu)統(tǒng)一轉(zhuǎn)報。
二、資格審查與資格證書類別
證監(jiān)會接到完整的申請材料后，對申請人的材料做出審查，并對符合條件者發(fā)給資格證書。中國證監(jiān)會還根據(jù)證券從業(yè)人員的情況將資格證書分為下列類別：
1、證券代理發(fā)行從業(yè)資格;
2、證券經(jīng)紀從業(yè)資格;
3、投資顧問從業(yè)資格;
4、證券中介機構(gòu)電腦管理從業(yè)資格;
5、證監(jiān)會認為需要認定的其他類別。
證券中介機構(gòu)的正副總經(jīng)理至少應獲得中國證監(jiān)會規(guī)定類別資格證書中的兩種;證券經(jīng)營機構(gòu)中內(nèi)設(shè)各證券業(yè)務部門的正、副經(jīng)理人員應獲得中國證監(jiān)會資格證書類別中與其所從事專業(yè)相對應的資格證書;
證券經(jīng)營機構(gòu)下設(shè)的證券營業(yè)部的正、副經(jīng)理人員應獲得證券經(jīng)紀資格證書;
證券經(jīng)營機構(gòu)中從事證券代理發(fā)行業(yè)務的專業(yè)人員應獲得證券代理發(fā)行資格證書;
證券經(jīng)營機構(gòu)中從事證券自營業(yè)務的專業(yè)人員、證券經(jīng)營機構(gòu)和證券投資咨詢機構(gòu)中從事為客戶提供投資咨詢服務的專業(yè)人員、證券投資咨詢機構(gòu)內(nèi)設(shè)各業(yè)務部門的正、副經(jīng)理人員應獲得投資顧問資格證書;證券清算、登記機構(gòu)內(nèi)設(shè)各業(yè)務部門的正、副經(jīng)理人員應獲得證券經(jīng)紀、投資顧問、證券中介電腦管理三種證書中的一種;
各類證券中介機構(gòu)的電腦管理人員應獲得證券中介機構(gòu)電腦管理資格證書。
中國證監(jiān)會對獲得資格證書的人員予以注冊登記并社會公布
金融市場基礎(chǔ)知識題型介紹：
一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)
例題：對于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章規(guī)定需要（ ）的特殊法人機構(gòu)，可按規(guī)定向中國證券登記結(jié)算有限責任公司申請開立多個證券賬戶。
A．證券分戶管理
B．資產(chǎn)獨立核算
C．資產(chǎn)分戶管理
D．證券分級管理
參考答案：C
參考解析：對于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章規(guī)定需要資產(chǎn)分戶管理的特殊法人機構(gòu)，包括保險公司、證券公司、信托公司、基金公司、社會保障類公司和合格境外機構(gòu)投資者等機構(gòu)，可按規(guī)定向中國結(jié)算公司申請開立多個證券賬戶。
二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要球不選、錯選均不得分)
例題：可轉(zhuǎn)換公司債券一般要經(jīng)股東大會或董事會決議通過才能發(fā)行，而且在發(fā)行時，應在發(fā)行條款中規(guī)定（ ）。
�、瘢D(zhuǎn)換期限
�、颍D(zhuǎn)換條件
�、螅D(zhuǎn)換利率
�、簦D(zhuǎn)換價格
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：可轉(zhuǎn)換公司債券一般要經(jīng)股東大會或董事會的決議通過才能發(fā)行，而且在發(fā)行時，應在發(fā)行條款中規(guī)定轉(zhuǎn)換期限和轉(zhuǎn)換價格。
證券市場基本法律法規(guī)題型介紹：
一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。
例題：股份有限公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在離職后（ ）內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。
A．半年
B．1年
C．2年
D．3年
參考答案：A
參考解析：公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況。在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25％；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。
二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項最符合題目要求，不選，錯選均不得分。
例題：證券營業(yè)部進行人工電話委托時，要求客戶報出的信息有（ ）等。
�、瘢Y金賬號(或股東賬號)
Ⅱ．證券代碼
�、螅匈I賣價格
Ⅳ．委托買賣數(shù)量
A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：證券營業(yè)部進行人工電話委托時接單員必須打開錄音電話，要求客戶報出資金賬號(或股東賬號)、證券買入或賣出、證券代碼、委托買賣價格、委托買賣數(shù)量，同時報出委托客戶姓名以便核對。
證券從業(yè)資格練習題
一、單選題
1.依基金合同和招募說明書持有基金份額的自然人和法人是（ ）。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金份額持有人
D.基金發(fā)行人
答案.
C答案解析.基金份額持有人是依基金合同和招募說明書持有基金份額的自然人和法人，也是基金的投資人。
2.下列選項中，屬于基金份額持有人權(quán)利的是（ ）。
A.發(fā)出投資指令
B.確定基金份額申購價格
C.召集基金份額持有人大會
D.分享基金財產(chǎn)收益
答案.
D答案解析.《基金法》規(guī)定，基金份額持有人享有下列權(quán)利：(一)分享基金財產(chǎn)收益；(二)參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；(三)依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；(四)按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；(五)對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)；(六)對基金管理人、基金托管人、基金服務機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟；(七)基金合同約定的其他權(quán)利。
3.設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司其注冊資本不低于（ ）。
A.3000萬元
B.5000萬元
C.1億元
D.2億元
答案.C
答案解析.《基金法》第十三條規(guī)定，設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應當具備下列條件，并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準：(一)有符合本法和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程；(二)注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本；(三)主要股東應當具有經(jīng)營金融業(yè)務或者管理金融機構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財務狀況和社會信譽，資產(chǎn)規(guī)模達到國務院規(guī)定的標準，最近三年沒有違法記錄；(四)取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)；(五)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應的任職條件；(六)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務有關(guān)的其他設(shè)施；(七)有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風險控制制度；(八)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。
4.基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額持有人不得申請贖回的基金是（ ）。
A.封閉式基金
B.復合式基金
C.開放式基金
D.結(jié)構(gòu)式基金
答案.
A答案解析.《基金法》規(guī)定，采用封閉式運作方式的基金(以下簡稱封閉式基金)，是指基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額持有人不得申請贖回的基金；采用開放式運作方式的基金(以下簡稱開放式基金)，是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回的基金。
5.基金財產(chǎn)的債務由基金財產(chǎn)本身承擔，（ ）以其出資為限對基金財產(chǎn)的債務承擔責任。
A.基金份額持有人
B.基金管理人
C.基金服務機構(gòu)
D.基金托管人
答案.A
答案解析.《基金法》第五條規(guī)定，基金財產(chǎn)的債務由基金財產(chǎn)本身承擔，基金份額持有人以其出資為限對基金財產(chǎn)的債務承擔責任。
6.下列關(guān)于基金財產(chǎn)的說法，正確的是（ ）。
A.基金管理人被依法宣告破產(chǎn)進行清算,基金財產(chǎn)屬于其清算財產(chǎn)。
B.基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)
C.基金管理人、基金托管人可以將基金財產(chǎn)暫時歸入其固有財產(chǎn)
D.基金管理人因基金財產(chǎn)的管理而取得的收益歸基金管理人
答案.B
答案解析.《基金法》第五條規(guī)定, 基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)�；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋瞬坏脤⒒鹭敭a(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)�；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋艘蚧鹭敭a(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益，歸入基金財產(chǎn)。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。
7.擔任非公開募集基金的基金管理人，應當按照規(guī)定向（ ）履行登記手續(xù)，報送基本情況。
A.中國證監(jiān)會
B.證券業(yè)協(xié)會
C.銀行業(yè)協(xié)會
D.基金業(yè)協(xié)會
答案.D
答案解析.《基金法》第九十條規(guī)定, 擔任非公開募集基金的基金管理人，應當按照規(guī)定向基金行業(yè)協(xié)會履行登記手續(xù)，報送基本情況。
8.公開募集基金，應當經(jīng)（ ）注冊。
A.基金行業(yè)協(xié)會
B.證券業(yè)協(xié)會
C.中國證券登記結(jié)算中心
D.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
答案.D
答案解析.《基金法》規(guī)定,公開募集基金，應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)注冊。
9.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當自受理公開募集基金的募集注冊申請之日起（ ）個月內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定進行審查，作出注冊或者不予注冊的決定
A.3
B.6
C.9
D.12
答案.B
答案解析. 《基金法》規(guī)定, 國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當自受理公開募集基金的募集注冊申請之日起六個月內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定進行審查，作出注冊或者不予注冊的決定。
10.非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過( )人。
A.50
B.100
C.200
D.500
答案.C
答案解析.非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過二百人。
11.非公開募集基金募集完畢，基金管理人應當向（ ）備案。
A.基金行業(yè)協(xié)會
B.中國證監(jiān)會
C.證券業(yè)協(xié)會
D.銀行業(yè)協(xié)會
答案.A
答案解析. 《基金法》第九十五條規(guī)定,非公開募集基金募集完畢，基金管理人應當向基金行業(yè)協(xié)會備案。
12.非公開募集的資金總額或者基金份額持有人的人數(shù)達到規(guī)定標準的基金，（ ）應當向（ ）報告。
A.基金業(yè)協(xié)會；國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
B.證券業(yè)協(xié)會；國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
C.證券交易所；證券業(yè)協(xié)會
D.證券交易所；國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
答案.A
答案解析.《基金法》第九十五條規(guī)定,非公開募集基金募集完畢，基金管理人應當向基金行業(yè)協(xié)會備案。對募集的資金總額或者基金份額持有人的人數(shù)達到規(guī)定標準的基金，基金行業(yè)協(xié)會應當向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告。
13.未經(jīng)批準擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準從事公開募集基金管理業(yè)務的，違法所得不足一百萬元的，并處（ ）罰款。
A.3萬元以上10萬元以下
B.3萬元以上30萬元以下
C.10萬元以上50萬元以下
D.10萬元以上100萬元以下
答案.D
答案解析.《基金法》第一百二十條規(guī)定,違反本法規(guī)定，未經(jīng)批準擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準從事公開募集基金管理業(yè)務的，由證券監(jiān)督管理機構(gòu)予以取締或者責令改正，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，并處十萬元以上一百萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處三萬元以上三十萬元以下罰款。
14.基金管理人、基金托管人違反本法規(guī)定，相互出資或者持有股份的，責令改正，可以處（ ）以下罰款。
A.5
B.10
C.30
D.50
答案.B
答案解析.《基金法》第一百二十七條規(guī)定,基金管理人、基金托管人違反本法規(guī)定，相互出資或者持有股份的，責令改正，可以處十萬元以下罰款。
15.基金銷售機構(gòu)未向投資人充分揭示投資風險并誤導其購買與其風險承擔能力不相當?shù)幕甬a(chǎn)品的，處（ ）以下罰款。
A.3萬元以上10萬元以下
B.3萬元以上30萬元以下
C.10萬元以上30萬元以下
D.10萬元以上50萬元以下
答案.C
答案解析.《基金法》第一百三十八條規(guī)定,基金銷售機構(gòu)未向投資人充分揭示投資風險并誤導其購買與其風險承擔能力不相當?shù)幕甬a(chǎn)品的，處十萬元以上三十萬元以下罰款
16.會計師事務所所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（ ）以下罰款。
A.3萬元以上10萬元以下
B.3萬元以上30萬元以下
C.10萬元以上30萬元以下
D.10萬元以上50萬元以下
答案.A
答案解析.《基金法》第一百四十四條規(guī)定, 會計師事務所、律師事務所未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，沒收業(yè)務收入，暫�；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務許可，并處業(yè)務收入一倍以上五倍以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處三萬元以上十萬元以下罰款。
17.基金財產(chǎn)的債務由（ ）承擔。
A.基金委托人
B.基金托管人
C.基金份額持有人
D.基金財產(chǎn)本身
答案.D
答案解析.《基金法》第五條基金財產(chǎn)的債務由基金財產(chǎn)本身承擔，基金份額持有人以其出資為限對基金財產(chǎn)的債務承擔責任。
18.下列（ ）不屬于基金份額持有人大會的權(quán)利。
A.延長基金合同期限
B.提前終止基金合同
C.更換基金管理人
D.直接參與或者干涉基金的投資管理活動
答案.D
答案解析.《基金法》第四十八條按照基金合同約定，基金份額持有人大會可以設(shè)立日常機構(gòu)，行使下列職權(quán)：(一)召集基金份額持有人大會；(二)提請更換基金管理人、基金托管人；(三)監(jiān)督基金管理人的投資運作、基金托管人的托管活動；(四)提請調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標準；(五)基金合同約定的其他職權(quán)。
19.基金管理人的權(quán)利不包括（ ）。
A.運作和管理基金資產(chǎn)
B.保管基金資產(chǎn)
C.代表基金行使股東權(quán)利
D.獲取基金管理人報酬
答案：B
答案解析：按照我國有關(guān)規(guī)定，基金管理人事有如下權(quán)利：（1）按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，運作和管理基金資產(chǎn)，（2）獲取基金管理人報酬。（3）依照有關(guān)規(guī)定，代表基金行使股東權(quán)利。（4）有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。
20.在日常運作中，目前我國基金管理公司按照（ ）的規(guī)定管理基金資產(chǎn)
A.發(fā)起人協(xié)議
B.公司章程
C.基金托管協(xié)議
D.基金合同
答案：C
答案解析：在日常運作中，目前我國基金管理公司按照基金合同的規(guī)定管理基金資產(chǎn)。
21.公開披露的基金信息不包括（ ）。
A.基金托管協(xié)議
B.基金招募說明書
C.股東會決議
D.臨時報告
答案：C
答案解析：第七十六條 公開披露的基金信息包括：(一)基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議；(二)基金募集情況；(三)基金份額上市交易公告書；(四)基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值；(五)基金份額申購、贖回價格；(六)基金財產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報告、財務會計報告及中期和年度基金報告；(七)臨時報告；(八)基金份額持有人大會決議；(九)基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動；(十)涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務、基金托管業(yè)務的訴訟或者仲裁；(十一)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定應予披露的其他信息。
22.基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。前述說法體現(xiàn)了基金財產(chǎn)的( )。
A.獨立性
B.契約性
C.確定性
D.營利性
答案：A
答案解析：基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。
23.基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會的，責令改正，可以處( )萬元以下罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫停或者撤銷基金從業(yè)資格。
A.10
B.7
C.5
D.3
答案：C
答案解析：《中華人民共和國證券投資基金法》第一百三十三條規(guī)定，基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會的，責令改正，可以處五萬元以下罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫�；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格。
二、組合型選擇題
1.公開募集基金的基金管理人應當履行的職責有（ ）。
I.辦理基金備案手續(xù)
II.編制基金報告
III.計算并公告基金資產(chǎn)凈值
IV.安全保管基金財產(chǎn)
A.I III
B.I II III
C.II III IV
D.I II III IV
答案.B
答案解析.《基金法》第二十條規(guī)定，公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員不得有下列行為：(一)將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資；(二)不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)；(三)利用基金財產(chǎn)或者職務之便為基金份額持有人以外的人牟取利益；(四)向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失；(五)侵占、挪用基金財產(chǎn)；(六)泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動；(七)玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責；(八)法律、行政法規(guī)和國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。
2.下列選項中，屬于基金托管人應履行的職責有（ ）。
I.安全保管基金財產(chǎn)
II.辦理基金備案手續(xù)
III.對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶
IV.進行基金會計核算
A.I III
B.I II III
C.II III IV
D.I II III IV
答案.A
答案解析.《基金法》規(guī)定，基金托管人應當履行下列職責：(一)安全保管基金財產(chǎn)；(二)按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；(三)對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保基金財產(chǎn)的完整與獨立；(四)保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；(五)按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；(六)辦理與基金托管業(yè)務活動有關(guān)的信息披露事項；(七)對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見；(八)復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格；(九)按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；(十)按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；(十一)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他職責。
3.下列屬于基金份額持有人大會職權(quán)的有（ ）。
I.決定基金擴募
II.決定調(diào)整基金管理人的報酬
III.決定修改基金合同的重要內(nèi)容
IV.決定延長基金合同期限
A.I III
B.I II III
C.II III IV
D.I II III IV
答案.D
答案解析.第四十七條基金份額持有人大會由全體基金份額持有人組成，行使下列職權(quán)：(一)決定基金擴募或者延長基金合同期限；(二)決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同；(三)決定更換基金管理人、基金托管人；(四)決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標準；(五)基金合同約定的其他職權(quán)。
4.設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應當具備的條件有（ ）。
I.取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)
II.注冊資本可以是實物資本
III.資產(chǎn)規(guī)模達到國務院規(guī)定的標準
IV.有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)
A.I III
B.I II III
C.I III IV
D.I II III IV
答案.C
答案解析.《基金法》第十三條規(guī)定，立管理公開募集基金的基金管理公司，應當具備下列條件，并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準：(一)有符合本法和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程；(二)注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本；(三)主要股東應當具有經(jīng)營金融業(yè)務或者管理金融機構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財務狀況和社會信譽，資產(chǎn)規(guī)模達到國務院規(guī)定的標準，最近三年沒有違法記錄；(四)取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)；(五)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應的任職條件；(六)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務有關(guān)的其他設(shè)施；(七)有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風險控制制度；(八)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。
5.公開募集基金的基金管理人不得有的行為包括（ ）。
I.不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)
II.侵占、挪用基金財產(chǎn)
III.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益
IV.將其固有財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資
A.I III
B.I II III
C.I III IV
D.I II III IV
答案.D
答案解析.《基金法》規(guī)定，公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員不得有下列行為：(一)將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資；(二)不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)；(三)利用基金財產(chǎn)或者職務之便為基金份額持有人以外的人牟取利益；(四)向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失；(五)侵占、挪用基金財產(chǎn)；(六)泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動；(七)玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責；(八)法律、行政法規(guī)和國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。
6.基金運作的方式包括（ ）。
I.封閉式
II.橫向式
III.開放式
IV.縱向式
A.I III
B.I II III
C.I III IV
D.I II III IV
答案.A
答案解析.《基金法》規(guī)定，基金的運作方式可以采用封閉式、開放式或者其他方式。
7.從事證券投資基金活動應當遵循的原則包括（ ）。
I.自愿
II.誠實信用
III.公開
IV.公平
A.I III
B.I II III
C.I III IV
D.I II III IV
答案.B
答案解析.《基金法》四條規(guī)定，從事證券投資基金活動，應當遵循自愿、公平、誠實信用的原則，不得損害國家利益和社會公共利益。
8.下列關(guān)于基金財產(chǎn)的說法，正確的有（ ）。
I.不同基金財產(chǎn)的債權(quán)債務可以相互抵銷。
II.基金財產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金管理人、基金托管人固有財產(chǎn)的債務相抵銷
III.基金財產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金管理人人承擔
IV.非因基金財產(chǎn)本身承擔的債務，不得對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行
A.I III
B.II IV
C.I III IV
D.I II III IV
答案.B
答案解析.《基金法》規(guī)定，基金財產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金管理人、基金托管人固有財產(chǎn)的債務相抵銷；不同基金財產(chǎn)的債權(quán)債務，不得相互抵銷。非因基金財產(chǎn)本身承擔的債務，不得對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行。 基金財產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔，基金管理人或者其他扣繳義務人按照國家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
9.下列關(guān)于基金財產(chǎn)債券債務獨立性的意義，說法正確的有（ ）。
I.確保了基金財產(chǎn)的獨立性
II.保護基金及其份額持有人的合法權(quán)益
III.有利于基金的獨立運作
IV.嚴格區(qū)分基金與就基金管理人、基金托管人的自有財產(chǎn)
A.I III
B.II IV
C.I III IV
D.I II III IV
答案.D
答案解析.基金財產(chǎn)債券債務獨立確保了基金財產(chǎn)的獨立性，嚴格區(qū)分基金與基金管理人、基金托管人的自有財產(chǎn)，保護基金及其份額持有人的合法權(quán)益。這有利于基金的獨立運作，使之免受外界干擾，以獲取最大收益。
10.下列屬于公開披露的基金信息的有（ ）。
I.基金招募說明書
II.基金托管協(xié)議
III.臨時報告
IV.基金份額上市交易公告書
A.I III
B.II IV
C.I III IV
D.I II III IV
答案.D
答案解析.公開披露的基金信息包括：(一)基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議；(二)基金募集情況；(三)基金份額上市交易公告書；(四)基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值；(五)基金份額申購、贖回價格；(六)基金財產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報告、財務會計報告及中期和年度基金報告；(七)臨時報告；(八)基金份額持有人大會決議；(九)基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動；(十)涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務、基金托管業(yè)務的訴訟或者仲裁；(十一)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定應予披露的其他信息。
11.非公開募集基金財產(chǎn)的證券投資，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司( )。
I.基金份額
II.股票
III.銀行理財產(chǎn)品
IV.債券
A.I III
B.II IV
C.I II IV
D.I II III IV
答案.C
答案解析.非公開募集基金財產(chǎn)的證券投資，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額。
12.基金的運作方式有（ ）。
I.封閉式
II.開放式
III.只允許封閉式和開放式兩種
IV.封閉式和開放式結(jié)合
A.I II
B.II IV
C.I II IV
D.I II III IV
答案.A
答案解析.《基金法》第四十六條 基金的運作方式可以采用封閉式、開放式或者其他方式。
13.按基金規(guī)模是否可以發(fā)生變化分，基金的種類有（ ）。
I.公募基金
II.私募基金
III.封閉式基金
IV.開放式基金
A.I II
B.III IV
C.I III
D.II IV
答案：B
答案解析：封閉式基金規(guī)模不可變化，開放式基金規(guī)�？梢宰兓�
【- 證券從業(yè)資格考試試題】
一、單項選擇題(本類題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個選項中，只有一個符合題意的正確答案。多選、錯選、不選均不得分)
1.按( )分類，有價證券可分為公募證券和私募證券。
A.募集方式
B.證券發(fā)行主體的不同
C.證券所代表的權(quán)利性質(zhì)
D.是否在證券交易所掛牌交易
2.證券市場走向集中化的重要標志之一是( )的誕生。
A.無形市場
B.有形市場
C.基金市場
D.衍生產(chǎn)品市場
3.下列各項中，有關(guān)政府機構(gòu)的說法錯誤的是( )。
A.參與證券投資的目的主要是為了調(diào)劑資金余缺和進行宏觀調(diào)控
B.我國國有資產(chǎn)管理部門通過國家控股、參股來支配更多社會資源
C.中央銀行通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應量進行宏觀調(diào)控
D.成立專門機構(gòu)參與證券市場交易，有利于減少理性的市場震蕩
4.對社會公益基金認識錯誤的是( )。
A.我國有關(guān)政策規(guī)定，各種社會公益基金可用于證券投資，以求保值增值
B.福利基金、科技發(fā)展基金、企業(yè)年金等都屬于社會公益基金
C.社會公益基金是指將收益用于指定的社會公益事業(yè)的基金
D.社會公益基金屬于基金性質(zhì)的機構(gòu)投資者
5.縱觀證券市場的發(fā)展歷史，其進程大致可分為5個階段，其中恢復階段是指( )。
A.1929～1933年
B.第二次世界大戰(zhàn)后至20世紀60年代
C.20世紀初，資本主義從自由競爭階段過渡到壟斷階段
D.從20世紀70年代開始至今
6.2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布魯塞爾交易所、巴黎交易所簽署協(xié)議，合并成立( )。
A.泛歐交易所
B.紐交所一泛歐證交所公司
C.CME集團有限公司
D.倫敦國際金融期權(quán)期貨交易所
7.2007年年末，我國滬、深市場總市值位列全球資本市場第( )，2007年首次公開發(fā)行股票融資位列全球第一。
A.一
B.二
C.三
D.四
8.2007年8月，國家外匯管理局批復同意( )進行境內(nèi)個人直接投資境外證券市場的試點，標志著資本項下外匯管制開始松動。
A.天津濱海新區(qū)
B.上海浦東新區(qū)
C.青島四方新區(qū)
D.深圳光明新區(qū)
9.股票最基本的特征是( )。
A.參與性
B.流動性
C.收益性
D.風險性
10.最先通過法律允許發(fā)行無面額股票的國家是( )。
A.美國
B.英國
C.法國
D.德國 11.在沒有優(yōu)先股票的條件下，( )等于公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)。
A.每股清算價值
B.每股內(nèi)在價值
C.每股票面價值
D.每股賬面價值
12.經(jīng)濟周期循環(huán)對股票市場的影響非常顯著，可以說是景氣變動從根本上決定了股票價格的長期變動趨勢。通常，經(jīng)濟周期變動與股價變動的關(guān)系是( )。
A.復蘇階段——股價低迷;高漲階段——股價回升;危機階段——股價上漲;蕭條階
段——股價下跌
B.復蘇階段——股價回升;高漲階段——股價上漲;危機階段——股價低迷;蕭條階
段——股價下跌
C.復蘇階段——股價上漲;高漲階段——股價回升;危機階段——股價下跌;蕭條階
段——股價低迷
D.復蘇階段——股價回升;高漲階段——股價上漲;危機階段——股價下跌;蕭條階
段一一股價低迷
13.傳統(tǒng)理論認為，匯率下降，即本幣升值會引起( )。
A.出口的增加
B.進口的減少
C.境內(nèi)資本流出
D.國內(nèi)資本市場流動性增加
14.我國《證券法》規(guī)定，股份公司申請股票上市的條件之一是向社會公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的( )以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開開發(fā)行股份的比例為10%以上。
A.15%
B.25%
C.35%
D.45%
15.股權(quán)分置改革是為解決( )市場相關(guān)股東之間的利益平衡問題而采取的舉措。
A.A股
B.H股
C.B股
D.G股
16.關(guān)于債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務關(guān)系的闡述，錯誤的是( )。
A.發(fā)行人必須在約定的時間付息還本
B.投資者是出借資金的經(jīng)濟主體
C.發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟主體
D.債券反映了發(fā)行者和投資者之間的委托、代理關(guān)系，而且是這一關(guān)系的法律憑證
17.金融債券的發(fā)行主體是( )。
A.政府
B.股份公司
C.非股份制企業(yè)
D.銀行或非銀行金融機構(gòu)
18.新中國成立以來，在( )，我國停止發(fā)行國債。
A.20世紀50年代和60年代
B.20世紀60年代和70年代
C.20世紀50年代和70年代
D.20世紀70年代和80年代
19.下列關(guān)于儲蓄國債(電子式)與記賬式國債的不同之處表述錯誤的是( )。
A.記賬方式不同
B.發(fā)行利率確定機制不同
C.發(fā)行對象不同
D.流通或變現(xiàn)方式不同
20.從l999年起，我國銀行間債券市場以政策性銀行為發(fā)行主體開始發(fā)行( )債券。
A.浮動利率
B.固定利率
C.息票累積
D.零息票 21.信用公司債券屬于( )范疇。
A.金融債券
B.擔保證券
C.抵押證券
D.無擔保證券
22.《銀行間債券市場非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務指引》規(guī)定，企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應遵守國家相關(guān)法律法規(guī)，中期票據(jù)待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的( )。
A.30%
B.40%
C.50%
D.55%
23.關(guān)于外國債券的論述錯誤的是( )。
A.武士債券、揚基債券和熊貓債券都屬于外國債券
B.外國債券已成為各經(jīng)濟體在國際資本市場上籌措資金的重要手段
C.外國債券是指某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券
D.債券發(fā)行人屬于一個國家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場則屬于另一個國家
24.對證券投資基金的認識錯誤的是( )。
A.將分散的資金集中起來以信托方式交給專業(yè)機構(gòu)進行投資運作，既是證券投資基金的二個重要特點，也是它的一個重要功能
B.以科學的投資組合降低風險、提高收益是基金的一大特點
C.基金的特點是將零散的資金匯集起來，交給專業(yè)機構(gòu)投資于各種金融工具，以謀取資產(chǎn)的增值
D.基金對投資的最低限額要求很高
25.在我國，根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，( )以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金。
A.80%
B.75%
C.70%
D.60%
26.下列關(guān)于LOF的闡述，錯誤的是( )。
A.LOF不一定采用指數(shù)基金模式，也可以是主動管理型基金
B.LOF對申購和贖回沒有規(guī)模上的限制，可以在交易所申購、贖回
C.LOF是一種封閉式基金
D.LOF的申購和贖回均以現(xiàn)金進行
27.我國《基金法》規(guī)定，基金份額持有人享受的權(quán)利不包括( )。
A.分享基金財產(chǎn)收益
B.參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)
C.按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會
D.在封閉式基金存續(xù)期間，要求贖回基金份額
28.下列關(guān)于基金托管費的闡述錯誤的是( )。
A.托管費通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計算并累計，按月支付給托管人
B.目前，我國封閉式基金按照0. 25%的比例計提基金托管費
C.我國開放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計提托管費，通常高于0.25%
D.股票型基金的托管費率要高于債券型基金及貨幣市場基金的托管費率
29.按照《證券投資基金管理辦法》的規(guī)定，封閉式基金的收益分配每年不得少于一次，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的( )，封閉式基金一般采用( )方式分紅。
A.80%，現(xiàn)金
B.90%，現(xiàn)金
C.80%，紅利再投資
D.90%，紅利再投資
30.證券投資基金的主要投資風險不包括( )。
A.技術(shù)風險
B.管理能力風險
C.匯率風險
D.巨額贖回風險 31.信用衍生工具是指以( )為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具。
A.各種貨幣
B.股票或股票指數(shù)
C.利率或利率的載體
D.基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊含的信用風險或違約風險
32.1988年國際清算銀行(BIS)制定的《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開展國際業(yè)務的銀行必須將其資本對加權(quán)風險資產(chǎn)的比率維持在( )以上，其中核心資本至少為總資本的502。
A.4%
B.5%
C.7%
D.8%
33.下列有關(guān)金融期貨的表述錯誤的是( )。
A.金融期貨必須在有組織的交易所進行集中交易
B.在世界各國，金融期貨交易至少要受到2家以上的監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)管
C.金融期貨交易是標準化交易
D.金融期貨交易實行保證金制度和每日結(jié)算制度
34.關(guān)于金融期貨市場價格發(fā)現(xiàn)功能論述錯誤的是( )。
A.今天的期貨價格可能就是未來的現(xiàn)貨價格
B.期貨價格是世界各地現(xiàn)貨成交價的基礎(chǔ)
C.期貨價格具有公開性、連續(xù)性、預期性的特點
D.理論上說，期貨價格要反映現(xiàn)貨的持有成本，如現(xiàn)貨價格保持不變，期貨價格就不會與之存在差異
35.( )是最復雜而且種類較多的金融衍生產(chǎn)品，由于它們具有較好的結(jié)構(gòu)特性，在風險管理和產(chǎn)品開發(fā)設(shè)計中得到廣泛運用。
A.金融互換
B.期貨和期貨類衍生產(chǎn)品
C.金融遠期
D.期權(quán)和期權(quán)類衍生產(chǎn)品
36.目前上海證券交易所、深圳證券交易所均規(guī)定，權(quán)證自上市之日起存續(xù)時間為( )。
A.6個月以上24個月以下
B.6個月以上l2個月以下
C.12個月以上24個月以下
D.12個月以上l8個月以下
37.在一國證券市場流通的代表外國公司有價證券的可轉(zhuǎn)讓憑證稱為( )。
A.存托憑證
B.可轉(zhuǎn)換債券
C.股票期權(quán)
D.權(quán)證
38.最早的證券化產(chǎn)品以( )房地產(chǎn)按揭貸款為支持，故稱為按揭支持證券(MBS)。
A.非銀行金融機構(gòu)
B.中央銀行
C.政策性銀行
D.商業(yè)銀行
39.關(guān)于證券發(fā)行市場論述錯誤的是( )
A.證券發(fā)行市場是發(fā)行人向投資者出售證券的市場
B.證券發(fā)行市場是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所
C.證券發(fā)行市場通常有固定場所
D.證券發(fā)行市場是交易市場的基礎(chǔ)和前提
40.《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》要求發(fā)行人具備一定的資產(chǎn)規(guī)模，具體規(guī)定最近1期末凈資產(chǎn)不少于2000萬元，發(fā)行后股本不少于( )。
A.2000萬元
B.3000萬元
C.4000萬元
D.5000萬元 41.定向發(fā)行又稱( )，即面向少數(shù)特定投資者發(fā)行。
A.直接發(fā)行
B.私募發(fā)行
C.招標發(fā)行
D.公開發(fā)行
42.二板市場指的是( )。
A.中小企業(yè)板塊市場
B.主板市場
C.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)
D.創(chuàng)業(yè)板市場
43.無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價的( )或當日競價時間內(nèi)已成交的最高和最低成交價格之間，由買賣雙方采用議價協(xié)商方式確定成交價，并經(jīng)證券交易所確認后成交。
A.±l0%
B.±20%
C.±30%
D.±40%
44.中小企業(yè)板塊股票連續(xù)競價期間有效競價范圍為最近成交價的上下( )。
A.2%
B.3%
C.4%
D.5%
45.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是一個以證券公司及相關(guān)當事人的契約為基礎(chǔ)，依托( )的技術(shù)系統(tǒng)和證券公司的服務網(wǎng)絡(luò)，以代理買賣掛牌公司股份為核心業(yè)務的股份轉(zhuǎn)讓平臺。
A.投資咨詢機構(gòu)和中央登記公司
B.證券交易所和中央登記公司
C.證券業(yè)協(xié)會和證券交易所
D.資信評級機構(gòu)和投資咨詢機構(gòu)
46.關(guān)于中小企業(yè)板指數(shù)描述錯誤的是( )。
A.中小企業(yè)板指數(shù)以全部在中小企業(yè)板上市后并正常交易的股票為樣本
B.中小企業(yè)板指數(shù)屬于分類指數(shù)類
C.中小企業(yè)板指數(shù)簡稱“中小板指數(shù)”，由深圳證券交易所編制
D.中小板指數(shù)以最新自由流通股本數(shù)為權(quán)重，以計算期加權(quán)法計算
47.我國《證券法》規(guī)定，我國證券公司的組織形式為( )。
A.私營合伙企業(yè)
B.私營獨資企業(yè)
C.非法人組織形式
D.有限責任公司或股份有限公司
48.1998年后，( )的證券公司監(jiān)管職責移交中國證監(jiān)會，各地方政府的證券監(jiān)管機構(gòu)轉(zhuǎn)為中國證監(jiān)會派出機構(gòu)，證券交易所劃歸中國證監(jiān)會管理，形成集中統(tǒng)一的證券公司監(jiān)管體制。
A.中國人民銀行
B.財政部
C.中國銀監(jiān)會
D.國務院
49.關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務的表述錯誤的是( )。
A.證券經(jīng)紀業(yè)務分為柜臺代理買賣證券業(yè)務和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務
B.在證券經(jīng)紀業(yè)務中，經(jīng)紀 委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)
C.柜臺代理買賣證券業(yè)務主要為在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進行交易的證券的代理買賣
D.證券經(jīng)紀關(guān)系的建立不僅確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系，而且形成了實質(zhì)上的委托關(guān)系
50.向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經(jīng)營活動稱為( )。
A.證券資產(chǎn)管理業(yè)務
B.證券經(jīng)紀業(yè)務
C.證券自營業(yè)務
D.融資融券業(yè)務 51.不屬于證券公司內(nèi)部控制機制原則的是( )。
A.獨立性
B.靈活性
C.制衡性
D.健全性
52.關(guān)于證券公司凈資本的敘述，錯誤的是( )。
A.凈資本是指根據(jù)證券公司的業(yè)務范圍和公司資產(chǎn)負債的流動性特點，在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對資產(chǎn)負債等項目和有關(guān)業(yè)務進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險控制指標
B.凈資本=凈資產(chǎn)一金融資產(chǎn)的風險調(diào)整一其他資產(chǎn)的風險調(diào)整一或有負債的風險調(diào)整-/+中國證監(jiān)會認定或核準的其他調(diào)整項目
C.凈資本指標反映了凈資產(chǎn)中的高流動性部分，表明證券公司可變現(xiàn)以滿足支付需要和應對風險的資金數(shù)
D.計算凈資本的目的只有一個，那就是要求證券公司保持充足、易于變現(xiàn)的流動性資產(chǎn)，以滿足緊急需要并抵御潛在的市場風險、信用風險、營運風險、結(jié)算風險等，從而保證客戶資產(chǎn)的安全
53.證券公司違反規(guī)定超比例自營的，在整改完成前應當將超比例部分按投資成本的( )計算風險資本準備。
A.20%
B.30%
C.50%
D.100%
54.以欺騙手段取得銀行或者其他金融機構(gòu)貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴重情節(jié)的，處( )有期 徒刑或者拘役。
A.2年以下
B.2年以上7年以下
C.3年以下
D.3年以上7年以下
55.首次公開發(fā)行股票數(shù)量在( )億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。
A.2
B.3
C.4
D.5
56.從資本市場的發(fā)展歷程來看，( )是培育和發(fā)展市場的重要環(huán)節(jié)，是證券監(jiān)管機構(gòu)的首要任務和宗旨。
A.保證證券市場的公平、效率和透明
B.依法監(jiān)管
C.保護投資者利益，讓投資者樹立信心
D.防止內(nèi)幕交易
57.下列不屬于操縱市場行為的是( )。
A.單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量
B.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
C.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
D.內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易
58.上市公司應當在每一會計年度第3個月、第9個月結(jié)束后的( )內(nèi)編制完成季度報告并披露。
A.4個月
B.3個月
C.2個月
D.1個月
59.證券公司應當繳納的基金，按照證券公司傭金收入的一定比例預先提取，并由( )代扣代收。
A.中國證券登記結(jié)算有限責任公司
B.證券交易協(xié)會
C.證券交易所
D.中國證監(jiān)會
60.下列不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容的是( )o
A.基本信息
B.獎勵信息
C.處罰處分信息
D.收入情況信息 二、多項選擇題(本類題共40小題，每小題l分，共40分。每小題備選答案中，有兩個或兩個以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯選、不選均不得分)
1.廣義的有價證券包括( )。
A.資本證券
B.商品證券
C.貨幣證券
D.金融證券
2.證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券和股票的( )
A.政府
B.公司
C.中央銀行
D.政府機構(gòu)
3.證券服務機構(gòu)主要包括( )。
A.證券登記結(jié)算公司
B.證券投資咨詢機構(gòu)
C.律師事務所
D.資信評級機構(gòu)
4.證券市場的形成主要歸因于( )。
A.股份制的發(fā)展
B.信用制度的發(fā)展
C.宏觀調(diào)控的需要
D.社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟的發(fā)展
5.下列關(guān)于新中國資本市場的描述，正確的是( )。
A.新中國資本市場的萌生是在1993～1998年
B.1998年12月，我國《證券法》正式頒布，這是新中國第一部規(guī)范證券發(fā)行與交易行為的法律，并由此確認了資本市場的法律地位
C.自1998年建立了集中統(tǒng)一監(jiān)管體制后，為適應市場發(fā)展的需要，實施了“屬地監(jiān)管、職責明確、責任到人、相互配合”的轄區(qū)監(jiān)管責任制
D.2009年年末，中國證監(jiān)會適時啟動了以滬深300股指期貨和融資融券制度為代表的重大創(chuàng)新，對中國證券市場的完善和發(fā)展具有深遠影響
6.下列關(guān)于有面額股票的敘述正確的是( )。
A.股票的發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價格較靈活
B.可以明確表示每一股份所代表的股權(quán)比例
C.股票票面金額的計算方法是用資本總額除以股份數(shù)求得，但實際上很多國家是通過法規(guī)予以直接規(guī)定，而且一般是限定了這類股票的最低票面金額
D.能為股票發(fā)行價格的確定提供依據(jù)
7.衡量公司盈利性最常用的指標是( )。
A.凈資產(chǎn)收益率
B.每股收益
C.銷售利潤率
D.杠桿比率
8.中央銀行通常采用的貨幣政策有( )。
A.公開市場業(yè)務
B.再貼現(xiàn)政策
C.轉(zhuǎn)移支付
D.存款準備金制度
9.關(guān)于優(yōu)先股票的闡述錯誤的是( )。
A.優(yōu)先股票是指股東享有某些優(yōu)先權(quán)利的股票
B.優(yōu)先股票也兼有債券的若干特點，它在發(fā)行時事先確定固定的股息率，像債券的利息率事先固定一樣
C.優(yōu)先股票股東具備普通股票股東所具有的基本權(quán)利
D.優(yōu)先股票股東有表決權(quán)
10.境內(nèi)居民個人可以用( )從事B股交易。
A.現(xiàn)匯存款
B.從境外匯入的外匯資金
C.外幣現(xiàn)鈔
D.外幣現(xiàn)鈔存款 11.債券的票面要素包括( )。
A.債券的票面價值
B.債券的到期期限
C.債券發(fā)行者名稱
D.債券的票面利率
12.下列對債券與股票的比較，正確的是( )。
A.總體而言，如果市場是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率會大體保持相對穩(wěn)定的關(guān)系
B.債券和股票是虛擬資本，它們本身無價值，但又都是真實資本的代表
C.發(fā)行股票和債券都是公司追加資本的需要
D.債券是一種有期證券;股票是一種無期證券
13.我國儲蓄國債(電子式)自發(fā)行之日起計息，付息方式分為( )。
A.貼現(xiàn)發(fā)行
B.利隨本清
C.定期付息
D.不定期付息
14.可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相同之處有( )。
A.換股期限
B.換股價格
C.換股比率
D.票面利率、期限
15.《公司債券發(fā)行試點辦法》特別強化了對債券持有****益的保護，主要是( )。
A.建立債券持有人會議制度
B.強化發(fā)行債券的信息披露
C.引進債券受托管理人制度
D.強化參與公司債券市場運行的中介機構(gòu)的責任
16.下列對證券投資基金認識正確的是( )。
A.通過公開發(fā)售基金份額募集資金
B.由基金托管人托管，由基金管理人管理和運用資金
C.以資產(chǎn)組合方式進行證券投資的一種利益共享、風險共擔的集合投資方式
D.基金產(chǎn)業(yè)與銀行業(yè)、證券業(yè)、保險業(yè)并駕齊驅(qū)，成為現(xiàn)代金融體系的四大支柱之一
17.關(guān)于封閉式基金和開放式基金的敘述正確的是( )。
A.封閉式基金的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，開放式基金的基金份額總額不固定
B.封閉式基金期限屆滿即為基金終止，管理人應組織清算小組對基金資產(chǎn)進行清產(chǎn)核資
C.開放式基金的基金規(guī)模是固定的，封閉式基金沒有發(fā)行規(guī)模限制
D.封閉式基金一般每周或更長時間公布一次基金份額資產(chǎn)凈值，開放式基金一般在每個交易日連續(xù)公布
18.按照中國證監(jiān)會發(fā)布的《貨幣市場基金管理暫行辦法》以及其他有關(guān)規(guī)定，目前我國貨幣市場基金能夠進行投資的金融工具主要包括( )。
A.1年以內(nèi)(含1年)的銀行定期存款、大額存單
B.期限在1年以內(nèi)(含1年)的債券回購
C.期限在1年以內(nèi)(含1年)的中央銀行票據(jù)
D.剩余期限超過397天的債券
19.我國《證券投資基金法》規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，應當具備的條件有( )。
A.注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本
B.主要股東最近五年沒有違法記錄，注冊資本不低于三億元人民幣
C.取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)
D.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度
20.我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金財產(chǎn)應當投資于國內(nèi)的( )。
A.金融債券
B.貨幣市場工具
C.資產(chǎn)支持證券
D.非公開發(fā)行股票 21.下列屬于金融衍生工具的基礎(chǔ)變量的是( )。
A.資產(chǎn)價格
B.自然現(xiàn)象
C.信用等級
D.匯率
22.金融衍生工具從其自身交易的方法和特點可以分為( )。
A.金融期貨
B.金融遠期合約
C.金融互換
D.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具
23.金融期貨的主要交易制度有( )。
A.集中交易制度
B.標準化的期貨合約和對沖機制
C.保證金及其杠桿作用
D.大戶報告制度
24.套期保值的基本類型是( )。
A.持有現(xiàn)貨空頭，買入期貨合約
B.持有現(xiàn)貨空頭，賣出期貨合約
C.持有現(xiàn)貨多頭，賣出期貨合約
D.持有現(xiàn)貨多頭，買入期貨合約
25.按權(quán)證的內(nèi)在價值，可以將權(quán)證分為( )。
A.平價權(quán)證
B.價內(nèi)權(quán)證
C.虛值權(quán)證
D.價外權(quán)證
26.我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司增資的方式有( )。
A.向原股東配售股份
B.向不特定對象公開募集股份
C.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券
D.非公開發(fā)行股票
27.證券交易所的特征有( )。
A.有固定的交易場所和交易時間
B.實行“公開、公平、公正”原則
C.交易的對象限于合乎一定標準的上市證券
D.通過公開競價的方式?jīng)Q定交易價格
28.集中競價交易系統(tǒng)通常包括( )。
A.交易系統(tǒng)
B.結(jié)算系統(tǒng)
C.信息系統(tǒng)
D.反饋系統(tǒng)
29.股價指數(shù)是將計算期的股價或市值與某一基期的股價或市值相比較的相對變化值，它的編制方法有( )。
A.微分法
B.簡單算術(shù)股價指數(shù)
C.劍橋方程式
D.加權(quán)股價指數(shù)
30.我國的債券指數(shù)包括( )。
A.中證全債指數(shù)
B.政策性銀行金融債指數(shù)
C.上證企業(yè)債指數(shù)
D.中國債券指數(shù) 31.對證券公司設(shè)立子公司的監(jiān)管要求有( )。
A.禁止同業(yè)競爭
B.要求建立風險隔離制度
C.禁止相互持股的情形
D.子公司股東的股權(quán)與公司表決權(quán)和董事推薦權(quán)相適應
32.證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，應當提供的服務有( )。
A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)
B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施
C.代期貨公司、客戶收付期貨保證金
D.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金
33.證券公司合規(guī)總監(jiān)的職責有( )。
A.合規(guī)總監(jiān)應當對公司內(nèi)部管理制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務方案等進行合規(guī)審查，并出具書面的合規(guī)審查意見
B.合規(guī)總監(jiān)應當采取有效措施，對公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行監(jiān)督，并按照證券監(jiān)管機構(gòu)的要求和公司規(guī)定進行定期、不定期的檢查
C.合規(guī)總監(jiān)發(fā)現(xiàn)公司存在違法違規(guī)行為或合規(guī)風險隱患的，應當及時向公司章程規(guī)定的內(nèi)部機構(gòu)報告，同時向公司住所地證監(jiān)局報告
D.合規(guī)總監(jiān)應當保持與證券監(jiān)管機構(gòu)和自律組織的聯(lián)系溝通，主動配合證券監(jiān)管機構(gòu)和自律組織的工作
34.關(guān)于《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》的規(guī)定敘述正確的有( )。
A.調(diào)整范圍是律師事務所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務
B.鼓勵最近兩年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師事務所從事證券法律業(yè)務
C.律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的，五年以后還可以從事證券法律業(yè)務
D.同一律師事務所不得同時為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦機構(gòu)、承銷的證券公司出具法律意見
35.證券公司經(jīng)營( )等業(yè)務之一的，凈資本最低限額為人民幣5000萬元。
A.證券經(jīng)紀
B.證券承銷與保薦
C.證券自營
D.證券資產(chǎn)管理
36.《證券公司監(jiān)督管理條例》中對證券公司業(yè)務規(guī)則與風險控制的規(guī)定有( )。
A.開展證券業(yè)務的了解客戶原則與適當性原則
B.規(guī)定從事資產(chǎn)管理業(yè)務必須按實際行情承諾收益、必須有效隔離風險
C.從業(yè)人員不得直接或間接持股的規(guī)定
D.證券賬戶的實名制規(guī)定
37.中國證監(jiān)會依據(jù)《證券法》在對證券市場實施監(jiān)督管理中可以履行的職責有( )。
A.依法對證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算進行監(jiān)督管理
B.依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或者核準權(quán)
C.依法制定從事證券業(yè)務人員的資格標準和行為準則，并監(jiān)督實施
D.依法對違反證券市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處
38.新《證券法》在保留證券交易所的原有職能之外，還授予證券交易所新增的監(jiān)管權(quán)力，包括( )。
A.上市公司出現(xiàn)法定情形時，就暫�；蚪K止其股票上市交易行使決定權(quán)
B.對證券(包括股票和公司債券)的上市交易申請行使審核權(quán)
C.根據(jù)需要對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案
D.公司債券上市交易后，公司出現(xiàn)法定情形時，就暫停或終止其公司債券上市交易行使決定權(quán)
39.下列屬于證券登記結(jié)算制度的是( )。
A.證券實名制
B.結(jié)算證券和資金的專用性制度
C.分級結(jié)算制度和結(jié)算參與人制度
D.凈額結(jié)算制度
40.證券業(yè)從業(yè)人員的一般性禁止行為包括( )。
A.編造、傳播虛假信息或者誤導投資者的信息
B.在經(jīng)紀業(yè)務中接受客戶的全權(quán)委托
C.從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務
D.違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾
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