- 相關(guān)推薦
2017年證券從業(yè)《證券基礎(chǔ)知識》訓(xùn)練模擬題及答案
在金融市場上交易的是各種金融工具，如股票、債券、儲蓄存單等。資金融通簡稱為融資，一般分為直接融資和間接融資兩種。下面是小編為大家整理的證券從業(yè)《證券基礎(chǔ)知識》訓(xùn)練模擬題，歡迎大家參考學(xué)習(xí)。
一、多項選擇題
1.債券的投資收益主要來源于( )。
A.債券的利息收益
B.債券的免稅收入
C.資本損益
D.購買國債的國家獎勵
2.注冊資本最低限額為人民幣5000萬元的證券公司可以從事的業(yè)務(wù)種類包括( )。
A.證券投資咨詢
B.財務(wù)顧問業(yè)務(wù)
C.證券經(jīng)紀
D.證券自營
3.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)的具體方式為( )。
A.直接發(fā)行
B.包銷
C.代銷
D.公募發(fā)行
4.屬于專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點是( )。
A.必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行
B.綜合性，即證券公司與客戶可以是一對一，也可以是一對多
C.特定性，即業(yè)務(wù)設(shè)定特定的投資目標
D.通過專門賬戶經(jīng)營運作
5.證券公司在分支機構(gòu)內(nèi)部控制的過程中應(yīng)重點防范分支機構(gòu)( )。
A.財務(wù)風(fēng)險
B.越權(quán)經(jīng)營
C.預(yù)算失控
D.道德風(fēng)險
6.證券評級業(yè)務(wù)的評級對象包括( )。
A.中國證監(jiān)會依法核準發(fā)行的債券
B.中國證監(jiān)會依法核準發(fā)行的資產(chǎn)支持證券
C.在證券交易所上市交易的債券
D.在證券交易所上市交易的資產(chǎn)支持證券
7.下列屬于現(xiàn)行的我國證券市場法律的有( )。
A.《關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價制度若干問題的通知》
B.《中華人民共和國證券法》
C.《中華人民共和國證券投資基金法》
D.《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》
8.證券公司出現(xiàn)重大風(fēng)險時，應(yīng)當(dāng)滿足以下( )條件，才可向中國證監(jiān)會申請進行行政重組。
A.財務(wù)信息真實、完整
B.省級人民政府或者有關(guān)方面予以支持
C.有可行的重組計劃
D.無法償還到期債務(wù)
9.下列屬于中國證監(jiān)會在履行自己職責(zé)時，有權(quán)采取的措施有( )。
A.查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的資金賬戶
B.查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的個人的銀行賬戶
C.對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，可以自己直接凍結(jié)或者查封該財產(chǎn)
D.對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移違法資金、證券等涉案財產(chǎn)的，經(jīng)中國證監(jiān)會擬準后，可凍結(jié)該財產(chǎn)或者查封
10.中國證券業(yè)協(xié)會取得誠信信息來源的渠道有( )。
A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)傳送的文件
B.中國證券業(yè)協(xié)會與上海、深圳證券交易所、地方證券業(yè)協(xié)會建立的信息交換渠道
C.證券從業(yè)機構(gòu)經(jīng)由中國證券業(yè)協(xié)會執(zhí)業(yè)注冊系統(tǒng)報備
D.有關(guān)媒體，經(jīng)證實后予以記錄
參考答案及解析:
1.AC。【解析】債券的投資收益主要來源于：(1)債券的利息收益;(2)資本損益;(3)再投資收益。
2.ABC�！窘馕觥孔C券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀、證券投資咨詢和與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)中的一項和數(shù)項的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。
3.BC�！窘馕觥孔C券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為。證券承銷業(yè)務(wù)可以采取代銷或者包銷方式。其中，證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購人的承銷方式;證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。
4.BCD�！窘馕觥繉ｍ椯Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點是：(1)綜合性，即證券公司與客戶可以是一對一，也可以是一對多;(2)特定性.即業(yè)務(wù)設(shè)定特定的投資目標;(3)通過專門賬戶經(jīng)營運作。
5.BCD。【解析】證券公司應(yīng)重點防范分支機構(gòu)越權(quán)經(jīng)營、預(yù)算失控以及道德風(fēng)險。應(yīng)建立切實可行的分支機構(gòu)管理制度，加強對分支機構(gòu)的印章、證照、合同、資金等的管理，及時掌握分支機構(gòu)業(yè)務(wù)狀況;對分支機構(gòu)的授權(quán)應(yīng)當(dāng)合理、明確，確保分支機構(gòu)嚴格在授權(quán)范圍內(nèi)經(jīng)營，并制定防止越權(quán)經(jīng)營的措施。
6.ABCD。【解析】按照我國《證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法》的規(guī)定，證券評級業(yè)務(wù)是指對下列評級對象開展資信評級服務(wù)：(1)中國證監(jiān)會依法核準發(fā)行的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務(wù)型結(jié)構(gòu)性融資證券;(2)在證券交易所上市交易的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務(wù)型結(jié)構(gòu)性融資證券，國債除外;(3)上述第(1)、(2)項規(guī)定的證券的發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司、證券公司、證券投資基金管理公司;(4)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他評級對象。
7.BC�！窘馕觥楷F(xiàn)行的證券市場法律主要包括《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《中華人民共和國公司法》以及《中華人民共和國刑法》等。此外，《中華人民共和國物權(quán)法》、《中華人民共和國反洗錢法》、《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》等法律也與資本市場有著密切的聯(lián)系。
8.ABC�！窘馕觥啃姓亟M是出現(xiàn)重大風(fēng)險，但財務(wù)信息真實、完整，省級人民政府或者有關(guān)方面予以支持，有可行的重組計劃的證券公司，向中國證監(jiān)會申請進行行政重組。在停業(yè)整頓、托管、接管過程中，符合條件的，證券公司也可以向中國證監(jiān)會申請行政重組。行政重組申請須經(jīng)中國證監(jiān)會批準。
9.AB�！窘馕觥扛鶕�(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會在履行自己職責(zé)時，有權(quán)采取的措施之一是查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶;對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責(zé)人批準，可以凍結(jié)或者查封。
10.ABCD�！窘馕觥恐袊C券業(yè)協(xié)會主要通過以下渠道獲得相關(guān)的誠信信息：(1)中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)傳送的文件;(2)中國證券業(yè)協(xié)會與上海、深圳證券交易所、地方證券業(yè)協(xié)會建立的信息交換渠道;(3)證券從業(yè)機構(gòu)經(jīng)由中國證券業(yè)協(xié)會執(zhí)業(yè)注冊系統(tǒng)報備;(4)有關(guān)媒體，經(jīng)證實后予以記錄;(5)投訴，經(jīng)核實后予以記錄;(6)其他合法途徑。
【證券從業(yè)《證券基礎(chǔ)知識》訓(xùn)練模擬題及答案】相關(guān)文章：
2016證券從業(yè)考試《金融基礎(chǔ)知識》模擬題答案10-18
2017年證券從業(yè)《證券市場基礎(chǔ)知識》備考測試模擬題及答案05-22
2017證券從業(yè)資格考試證券基礎(chǔ)知識模擬題09-10
2017年證券從業(yè)金融基礎(chǔ)知識訓(xùn)練模擬習(xí)題及答案09-08
2017證券從業(yè)資格考試證券基礎(chǔ)知識習(xí)題及答案06-14
2017證券從業(yè)考試《證券市場》仿真模擬題及答案09-23
2017證券從業(yè)考試《證券市場》考前模擬題及答案09-27
證券從業(yè)資格考試模擬題及答案05-12