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設立基金管理公司的條件要點

　　證券投資基金管理公司是指經中國證券監(jiān)督管理委員會批準，在中國境內設立，從事證券投資基金管理業(yè)務的企業(yè)法人。公司董事會是基金公司的最高權力機構。下面由小編為大家分享設立基金管理公司的條件要點，歡迎大家閱讀瀏覽。

設立基金管理公司的條件要點

　　1學習目標

　　設立基金管理公司的條件

　　2考點速記

　　根據《中華人民共和國證券投資基金法》以及《證券投資基金管理公司管理辦法》的規(guī)定，設立管理公開募集基金的基金管理公司，應當具備下列條件，并經國務院證券監(jiān)督管理機構批準：

　　(1)有符合本法和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程。

　　(2)注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。

　　(3)主要股東應當具有經營金融業(yè)務或者管理金融機構的良好業(yè)績、良好的財務狀況和社會信譽，資產規(guī)模達到國務院規(guī)定的標準，最近3年沒有違法記錄。

　　(4)取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)。

　　(5)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應的任職條件。

　　(6)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金管理業(yè)務有關的其他設施。

　　(7)有良好的內部治理結構、完善的內部稽核監(jiān)控制度、風險控制制度。

　　(8)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。

　　此外，作為基金公司的主要股東也有規(guī)定：基金管理公司的主要股東是指持有基金管理公司股權比例最高且不低于25%的股東。

　　3 同步自測

　　1.設立基金管理公司，應當具備的條件有()。

　　I.有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程

　　II.注冊資本不低于1.5億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

　　III.主要股東應當具有經營金融業(yè)務或者管理金融機構的良好業(yè)績、良好的財務狀況和社會信譽，資產規(guī)模達到國務院規(guī)定的標準，最近3年沒有違法記錄

　　IV.取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、IV

　　【答案】C

　　【解析】《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，設立管理公開募集基金的基金管理公司，應當具備下列條件，并經國務院證券監(jiān)督管理機構批準：(1)有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程。(2)注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。(3)主要股東應當具有經營金融業(yè)務或者管理金融機構的良好業(yè)績、良好的財務狀況和社會信譽，資產規(guī)模達到國務院規(guī)定的標準，最近3年沒有違法記錄。(4)取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)。(5)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應的任職條件。(6)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金管理業(yè)務有關的其他設施。(7)有良好的內部治理結構、完善的內部稽核監(jiān)控制度、風險控制制度。(8)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。

　　2.對于基金管理公司的設立申請，國務院證券監(jiān)督管理機構應當自受理基金管理公司設立申請之日起()內進行審查，作出批準或者不予批準的決定。

　　A.3個月

　　B.6個月

　　C.9個月

　　D.12個月

　　【答案】B

　　【解析】國務院證券監(jiān)督管理機構應當自受理基金管理公司設立申請之日起6個月內進行審查，作出批準或者不予批準的決定，并通知申請人;不予批準的，應當說明理由。

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