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2016年證券從業(yè)資格考試判斷題及答案
證券資格是進入證券行業(yè)的必備證書，是進入銀行及非銀行金融機構、上市公司、會計公司、投資公司、大型企業(yè)集團、財經(jīng)媒體、政府經(jīng)濟部門的重要參考，是個人財商水平的一個體現(xiàn)，是個人進行投資獲利的知識工具。下面我們一起來看看最新的證券從業(yè)資格證考試判斷題，希望能為大家提供幫助!
1、證券公司應當建立由總部集中管理的融資融券業(yè)務技術系統(tǒng)和建立融資融券業(yè)務的集中風險監(jiān)控系統(tǒng)。 (對)
2、存托憑證的發(fā)行成本較高。(錯)
3、提供虛假財務會計報告罪，是指公司向股東和社會公眾提供虛假或者隱瞞重要事實的財務會計報告。 (錯)
4、B股采取記名股票形式，以人民幣標明股票面值，以外幣認購、買賣，在境內證券交易所上市。 (對)
5、外資股是指股份公司向外國投資者發(fā)行的股票，不包括向我國香港、澳門、臺灣地區(qū)發(fā)行的股票。 (錯)
6、作為政府機構，參與證券投資的目的主要是為了調劑資金余缺和進行宏觀調控。(對)
7、所謂復合期權是指以金融期權合約本身作為基礎資產(chǎn)的金融期權。(對)
8、附股權認證的公司債券與可轉換公司債券不同，前者在行使新股認購權之后，債券形態(tài)依然存在;而后者在行使轉換權之后，債券形態(tài)隨即消失。(對)
9、《上市公司收購管理辦法》規(guī)定，基于重要性原則，監(jiān)管部門根據(jù)投資者持股比例的不同，采取不同的監(jiān)管方式。(對)
10、經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿3年的創(chuàng)新試點類證券公司是申請融資融券業(yè)務試點的條件之一。 (對)
11、當公司宣布減資時，股價都會有不同幅度的下降。(錯)
12資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種融資形式 (對)
13、我國的個人所得稅法規(guī)定，個人的利息、股息、紅利所得，應納個人所得稅，但國債和國家發(fā)行的金融債券的利息收入，可免繳個人所得稅。(對)
14、證券發(fā)行人在證券到期時無法還本付息而使投資者遭受損失的風險是財務風險。(錯)
15、上市公司發(fā)行證券只能向不特定對象公開發(fā)行。 (錯)
16、所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢價，主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價。 (對)
17、目前，我國內地存在的各類利率、匯率、黃金甚至股票價格指數(shù)，能源價格指數(shù)聯(lián)結型外匯理財產(chǎn)品和人民幣理財產(chǎn)品屬于交易所交易的結構化產(chǎn)品。(錯)
18、證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內的資金;向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內的證券。 (對)
19、所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢價，主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價。 (對)
20、國際債券是指一國借款人在國際證券市場上，以外國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券。 (對)
21、董事會、監(jiān)事會、單獨或合并持有證券公司8%以上股權的股東，可以向股東會提出議案。 (錯)
22、指數(shù)基金的管理費用相對較高。(錯)
23、股票是一種有價證券，它是股份公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。 (對)
24、證券發(fā)行人在證券到期時無法還本付息而使投資者遭受損失的風險是財務風險。(錯)
25、到期收益率不包括利息收入和資本損益。 (錯)
26、證券發(fā)行市場是流通市場的基礎和前提，證券發(fā)行的種類、數(shù)量和發(fā)行方式?jīng)Q定著流通市場的規(guī)模和運行。 (對)
27、基本建設債券不是標準化的國債，它是由政府所屬機構發(fā)行的，是一種政府機構債。 (對)
28、有價證券都是價值的直接代表，它們本質上是價值的一種直接表現(xiàn)形式。 (對)
29、有面額股票和無面額股票的差別表現(xiàn)在形式和股東權利上。 (錯)
30、貼現(xiàn)債券是屬于溢價發(fā)行的債券。 (錯)
31、1984年11月，中國銀行在東京公開發(fā)行200億日元債券，標志著中國正式進入國際債券市場。 (對)
32、在公司清算時，大多數(shù)公司的實際清算價值低于其賬面價值。(對)
33、股東大會一般每一年或半年定期召開一次，當出現(xiàn)董事會認為必要或監(jiān)事會提議召開等情形時，也可召開臨時股東大會。(錯)
34、 2004年6月1日，《中華人民共和國證券投資基金法》正式實施，以法律形式確認了證券投資基金業(yè)在資本市場及社會主義市場經(jīng)濟中的地位和作用，成為中國證券投資基金業(yè)發(fā)展史上的一個重要里程碑。(錯)
35、債券投資不能安全收回有兩種情況，一是債務人不履行債務，二是流通市場風險。 (錯)
36、可轉換優(yōu)先股票可以轉換成公司發(fā)行的各種股票。 (錯)
37、期權交易實際上是一種權利的單方面有償讓渡。 (對)
38、《證券法》核心旨在保護投資者的合法權益、維護社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益。 (對)
39、ETF的雙重交易特點表現(xiàn)在它的申購和贖回與ETF本身的市場交易是分離的，分別在一級市場和二級市場進行。(對)
40、國債的年利率固定，又有國家信用作為保證，因而這類基金的風險較低，適合于穩(wěn)健型投資者。 (對)
41、貨幣市場基金是最重要的基金品種，它的優(yōu)點是資本的成長潛力較大。(錯)
42、對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結合的發(fā)行方式是債券發(fā)行方式之一。 (錯)
43、管理費費率的大小通常與基金規(guī)模成正比，與風險成反比。 (錯)
44、證券公司對業(yè)務創(chuàng)新應重點防范違法違規(guī)，規(guī)模失控、決策失誤等風險。 (對)
45、存托憑證是指在一國證券市場流通的代表外國公司有價證券的可轉讓憑證。 (對)
46、證券公司可以直接為股東出資提供融資或擔保。 (錯)
47、專業(yè)理財既是證券投資基金的一個重要特點，也是其一個重要功能。(對)
48、融資方面過境外SPV在境內市場融資稱為境內資產(chǎn)證券化。(錯)
49、在通常情況下，風險越大的證券，投資者要求的預期收益越高;風險越小的證券，預期收益越低。 (對)
50、我國目前尚不允許各級地方政府發(fā)行債券。 (錯)
51、股票風險的內涵是預期收益的不確定性。 (對)
52、試點證券公司的各項創(chuàng)新活動接受中國證監(jiān)會及派出機構的監(jiān)管。(對)
53、為了加強市場準人的管理，對證券服務機構從事證券服務業(yè)務的審批管理辦法，由國務院證券監(jiān)督管理機構和有關主管部門制定。 (對)
54、上網(wǎng)定價發(fā)行方式、指利用證券交易所開的交易系統(tǒng)，主承銷商的證券交易所開設股票發(fā)行專戶并作為唯一的賣方，投資者在指定時間內，按現(xiàn)行委托買人股票的方式進行申購的發(fā)行方式。(對)
55、《公司法》由全國人民代表大會會議修訂。 (錯)
56、代辦股份轉讓系統(tǒng)只提供報價服務，向投資者發(fā)布股份轉讓的信息及報價，不撮合成交。 (對)
57、金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行的金融機構。金融機構一般有雄厚的資金實力，信用度較高，通常被稱為“金邊債券”。( 錯)
58、發(fā)行人推銷證券的方法包括、招標發(fā)行、包銷、自銷。 (錯)
59、有價證券具有收益性，因此本身具有一定的價值。 (錯)
60、2007年實施的新《證券法》取消了綜合類和經(jīng)紀類的分類管理體制，采取按具體業(yè)務監(jiān)管的體制。(錯)
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